1 月 9 日开yun体育网，重庆证监局公告一则针对券商高管"老鼠仓"的重磅罚单。

公告涌现，重庆证监局对湘财证券原总裁、高档照料人孙永祥涉嫌哄骗未公开信断交游、从业东说念主员非法商业股票等坐法行动进行了立案走访，发现孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决策瞻念察未公开信息，不但非法商业股票还趋同湘财证券自营账户操作。重庆证监局最终责令孙永祥照章处理罪人执有的股票，充公坐法所得 721.29 万元，并处 1121 万元罚金。

非法趋同操作并提议他东说念主操作，均无坐法所得

2018 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 19 日，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高档照料人。

湘财证券 2020 年至 2023 年本事共有 7 个自营证券账户，2020 年 1 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决策，通过" ZY "微信群与共事相似交流，通过听取湘财证券自营部门副总司理黄某平职责报告等多个渠说念，瞻念察湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户执仓及盈亏变化等情况。

孙永祥的坐法行动，一是我方欺压他东说念主账户非法商业股票，二是昭示、表露他东说念主哄骗未公开信断交游。

2020 年 3 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥欺压余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，从事与未公开信息关系的证券交游举止。

经重庆证监局查实，余某婷东方证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票 38 只，趋同交游金额 6029.93 万元。孙某韬湘财证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票 14 只，趋同交游金额 256.93 万元。上述账户累计趋同交游股票 52 只，交游金额 6285.96 万元，无坐法所得。

此外，2020 年 3 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥昭示、表露傅某东、朱某尧哄骗上述与湘财证券自营账户关系的未公开信息进行交游。孙永祥与两东说念主均称碰头或电话交流股票投资，孙永祥本东说念主承认提醒、提议两东说念主交游关系股票。

傅某东同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票 78 只，交游金额 7588.14 万元，无坐法所得。朱某尧同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票 15 只，交游金额 4189.58 万元，无坐法所得。

重庆证监局：孙永祥坐法行动情节严重

值得一提的是，从重庆证监局走访情况来看，孙永祥早在哄骗职务之便获知湘财证券自营账户情况前，就照旧非法商业股票—— 2018 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥在湘财证券职责，算作证券从业东说念主员，借用余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户商业股票，扣除哄骗未公开信断交游股票部分，交游金额 1.17 亿元，盈利 721.29 万元。

而孙永祥还向证监局进行了辩说，辩说事理包括：案涉趋同交游股票是其本人决策判断遴荐的。关系趋同交游不允洽典型的哄骗未公开信断交游特征，且其主不雅上也莫得"哄骗"的情愫；也不组成昭示、表露他东说念主哄骗未公开信断交游。其合计未龙套证券期货市集处理顺次，莫得损伤湘财证券本色利益，趋同交游也并未赢利，坐法行动不允洽情节严重的情形，但愿减弱、从轻处罚。孙永祥还合计监管对其坐法行动所涉金额预计有误。

但重庆证监局合计孙永祥的辩说不开辟，并给出了四点事理：

第一，在 2020 年 1 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥参与湘财证券自营证券账户投资决策，瞻念察湘财证券自营证券账户投资信息。孙永祥算作具有投资决策权益特地身份东说念主员，其投资决策对湘财证券自营投资具有遑急影响，当事东说念主瞻念察湘财证券自营投资信息后即具有不容从事关系交游举止的义务。孙永祥行动是否本色损伤湘财证券利益与坐法行动是否组成无关。

第二，孙永祥组成昭示、表露他东说念主哄骗未公开信断交游。孙永祥算作特地身份主体，瞻念察关系未公开信息后，即对关系信息具有守秘义务。其与傅某东、朱某尧交流、提议对方交游的股票波及湘财证券自营投资关系股票，且傅某东、朱某尧欺压关系证券账户与湘财证券自营证券账户趋同交游占比高，交游显明很是。

第三，坐法行动所涉金额预计无误。余某婷东方证券账户由孙永祥本色欺压并从事关系坐法举止，其证券账户资金开始不影响坐法行动的开辟及坐法所得的认定。当事东说念主哄骗未公开信断交游与从业东说念主员非法商业股票系两个不同的坐法行动，两者盈亏应当辞别预计，不得对消。

第四，本案处罚允洽过罚极度原则。处罚金额、市集禁入系证实当事东说念主交游金额、赢利金额以及合作进度等事实情节详细酌量得出。孙永祥不知足从轻、减弱处罚情形。

最终，重庆证监局作念出如下处罚：

一、对孙永祥算作证券从业东说念主员非法商业股票的坐法行动，责令照章处理罪人执有的股票，充公坐法所得 721.29 万元，并处以罚金 721 万元。

二、对孙永祥哄骗未公开信断交游的坐法行动，处以 200 万元罚金。

三、对孙永祥昭示、表露他东说念主哄骗未公开信断交游的坐法行动，处以 200 万元罚金。

以上共计共处责令孙永祥照章处理罪人执有的股票，充公坐法所得 721.29 万元，并处 1121 万元罚金。

同期，重庆证监局指出，孙永祥算作证券公司的高档处理东说念主员，哄骗未公开信断交游、昭示、表露他东说念主哄骗未公开信断交游，算作证券从业东说念主员非法商业股票，鉴于当事东说念主的坐法行动情节严重，决定对孙永祥罗致 5 年证券市集禁入步调，在禁入本事内，除不得无间在原机构从事证券业务、证券管行状务能够担任原证券刊行东说念主的董事、监事、高档处理东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券管行状务能够担任其他证券刊行东说念主的董事、监事、高档处理东说念主员职务。

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