长信利富债券型证券投资基金    更新的招募诠释书 基金管理东谈主：长信基金管理有限职责公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      二〇二五年三月                       环节指示    长信利富债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2015 年 1 月 8 日 经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】65 号文注册召募。本基金合同于    基金管理东谈主保证本招募诠释书的内容确凿、准确、完好。本招募诠释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投老本基 金可能碰到的风险包括：因合座政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，利率风险，本基金 持有的信用类固定收益品种负约带来的信用风险，债券投资出现耗损的风险；基 金运作风险，包括由于基金投资东谈主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金管 理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应 要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书的磋议章节。侧 袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关连内容并宽恕本基金启用侧袋机制时的 特定风险。    本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和搀杂型基金，高 于货币市集基金，属于证券投资基金居品中风险收益程度中等偏低的投资品种。 本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、 货币市集器用、权证、资产援救证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须相宜中国证监会的关连规则）。本基金主要投资于具有淡雅 流动性的固定收益类金融器用，包括国债、央行单子、金融债、地方政府债、企 业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、资产援救证券、次级 债券、可转债及分离交往可转债、中小企业私募债、债券回购、银行入款（包括 契约入款、按期入款过火他银行入款）、货币市集器用以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会关连规则)。本基金还可持 有可转债转股所得的股票、投资二级市集股票以及权证等中国证监会允许基金投 资的其它金融器用。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管 理东谈主在履行适当要领后，不错将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时有用的法 律法则和关连规则。   投资东谈主应当雅致阅读《基金合同》、《招募诠释书》、基金居品府上提要等 基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教训、资产气象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相顺应。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐明。   基金管理东谈主依照恪称背负、老诚信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本更新的招募诠释书所载的内容截止日为 2024 年 7 月 19 日（其中基金管理 东谈主章节的信息截止日为 2025 年 2 月 28 日），磋议财务数据和净值截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                                  目    录                一、媒介   《长信利富债券型证券投资基金招募诠释书》（以下简称“招募诠释书”或 “本招募诠释书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》                    （以下简称“《流动性风险规则》”） 和其他磋议法律法则的规则，以及《长信利富债券型证券投资基金基金合同》                                  （以 下简称“合同”或“基金合同”）编写。   本招募诠释书进展了长信利富债券型证券投资基金的投资方针、投资策略、 风险、费率等与投资者投资决策磋议的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募诠释书。   本基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何演叨内容、误导性述说或紧要遗 漏，并对其确凿性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金是根据本招募诠释书所载明的府上苦求召募的。本招募诠释书由本基 金管理东谈主解释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书 中载明的信息，或对本招募诠释书作念出任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 磋议规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                    二、释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 的任何有用改进和补充 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充 明书》过火更新 告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其相同作念出的改进 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其相同作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其相同作念出 的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其相同作念出的改进 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关 对其相同作念出的改进 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、迁移、转托管及按期定额投资等业务 证监会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售 服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 其他基金业务的具有基金代销业务经历的机构 登记结算有限职责公司认同的、可通过上海证券交往所灵通式基金销售系统办理 灵通式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交往所会员单元 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 限职责公司或接受长信基金管理有限职责公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、迁移及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 灵通日 证券登记有限职责公司的关连业务王法，是范例基金管理东谈主所管理的灵通式证券 投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同顺从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 系统办理基金份额认购、申购、赎回的时局 赎回的时局 规则的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额迁移为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 加上基金迁移中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金迁移中转入 苦求份额总和后的余额)跨越上一灵通日基金总份额的 10% 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别树立 代码，分别预计和公告基金份额净值和基金份额累计净值 司，且在投资者申购基金份额时收取申购用度而不计提销售服务费，在赎回时根 据持有期限收取赎回用度的基金份额 且在投资者申购基金份额时不收取申购用度而是从本类别基金资产入网提销售 服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露 网站）等媒介 要》过火更新。对于基金居品府上提要编制、裸露与更新的要求，自《信息裸露 办法》实施之日起一年后脱手推广 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开荒行股票、资产援救证券，因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交往的债券等 账户进行处置算帐，目的在于有用抵制并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件                    三、基金管理东谈主  （一）基金管理东谈主概况                          基金管理东谈主概况 称号        长信基金管理有限职责公司 注册地址      中国（上海）解放贸易试验区银城中路 68 号 37 层 办公地址      上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼 邮政编码      200120 批准设立机关    中国证券监督管理委员会 批准设立文号    中国证监会证监基金字200363 号 注册老本      壹亿陆仟伍佰万元东谈主民币 设立日历      2003 年 5 月 9 日 组织体式      有限职责公司 法定代表东谈主     刘元瑞 电话        021-61009999 传真        021-61009800 磋议东谈主       魏明东 存续期间      连续经营           基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。【照章须 经营范围           经批准的名目，经关连部门批准后方可开展经营行动】                         鼓励称号            出资额   出资比例                   长江证券股份有限公司          7350 万元 44.55%                  上海海欣集团股份有限公司       5149.5 万元 31.21% 股权结构                武汉钢铁有限公司        2500.5 万元 15.15%             上海彤胜投资管理中心（有限合伙）           751 万元  4.55%             上海彤骏投资管理中心（有限合伙）           749 万元  4.54%                          系数          16500 万元   100%  （二）主要东谈主员情况                       董事会成员 姓名       职务   性别                 简历                    中共党员，硕士，现任长信基金管理有限职责公司董事                    长、长江证券股份有限公司党委副文牍、总裁、董事。                    历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分析师、研究 刘元瑞    董事长     男                    部副主管，长江证券承销保荐有限公司总裁助理，长江                    证券股份有限公司研究部副总司理、研究所总司理、副                    总裁。                    中共党员，学士，现任上海海欣集团股份有限公司总裁，                    长信基金管理有限职责公司董事，苏中药业集团股份有        非孤苦董        限公司董事，江苏苏中健康科技有限公司董事。2009 年 任晓威            男         事          -2021 年期间，曾任国度开荒银行国开金融公司股权三                    部副总司理,期间外派任职国开曹妃甸投资有限公司助                    理总司理及营运总监,国开吉林投资有限公司副总司理                兼财务总监,中国新城镇发展有限公司(HK1278)推广董                事、副总裁兼上海公司(上海金罗店开荒有限公司)董事                长;2021 年 7 月-2024 年 7 月期间，曾任上海金欣联合                发展有限公司董事长,上海东华海欣纺织科技发展有限                公司董事长，上海海欣集团股份有限公司副总裁(代为                履行总裁职责)、董事会秘书等职。                硕士，现任中国宝武钢铁集团有限公司产业金融运营管                理总监，历任上海宝钢集团公司财务部协理及管理师、                宝山钢铁股份有限公司财务部主任管理师、宝钢集团有      非孤苦董  李 钊        男  限公司经营财务部司理及高档司理、宝钢集团有限公司        事                首席管帐师、中国宝武钢铁集团有限公司首席管帐师。                兼任华宝证券股份有限公司监事、华宝老本有限公司监                事、央企信用保障基金理事。                中共党员，硕士，上海国度管帐学院 EMBA 毕业，具有                基金从业经历。现任长信基金管理有限职责公司总经                理、投资决策委员会主任委员，兼任上海长江钞票资产      非孤苦董 覃 波         男  管理有限公司董事长。曾任职于长江证券有限职责公        事                司。2002 年加入长信基金管理有限职责公司，历任市集                开荒部区域司理、营销策动部副总监、市集开荒部总监、                专户搭理部总监、总司理助理、副总司理。                中共党员，经济学博士，曾任中国东谈主民银行上海市徐汇                区办事处办公室副主任、信贷科副科长，中国工商银行                上海市分行办公室副主任、主任、金融调研室主任、浦                东分行副行长，上海实业（集团）有限公司董事、副总 徐志刚  孤苦董事   男                裁，上海实业金融控股有限公司董事、总裁，上海实业                财务有限公司董事长、总司理，德勤企业研究（上海）                有限公司华东区财务研究主管合伙东谈主、全球金融服务行                业合伙东谈主。                中共党员，工商管理硕士。曾任上海海外集团旗下私募                股权投资基金管理公司—上海国和当代服务业股权投                资管理有限公司董事总司理、首创合伙东谈主，浦银安盛基 刘 斐  孤苦董事   女  金管理有限公司总司理、董事（浦银安盛首创东谈主），上                海东新海外投资管理有限公司总司理、董事（浦发银行                与新鸿基合伙组建的待业金投资管理公司），浦发银行                办公室负责东谈主。                中共党员，博士研究生。曾任吉林省长春市公安局民警，                中共吉林省委政法委主任科员，吉林省青少年罪犯研究                所长处、研究员，上海政法管理干部学院、上海大学法  闫立  孤苦董事   男                学院副院长、二级教诲、博士研究生导师，上海政法学                院副院长、二级教诲、博士研究生导师，上海政法学院                终生教诲、二级教诲、博士研究生导师。 注：上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系                      监事会成员  姓名    职务   性别              简历       监事会        中共党员，管理学学士，海外注册里面审计师、审计师、  赵雍          男        主席        管理研究师，现任中国宝武钢铁集团有限公司梭巡办、审              计部 梭巡服务（空洞管理）处长。历任宝钢集团有限公司              空洞审计管理员、宝钢集团有限公司经营审计管理师、宝              钢集团有限公司经营审计专员、宝钢集团有限公司经营审              计高档专员、中国宝武钢铁集团有限公司经营审计高档专              员、中国宝武钢铁集团有限公司派出子公司监事管理处长。              咫尺兼任宁波宝新不锈钢有限公司监事会主席、宝钢德盛              不锈钢有限公司监事、中联先进钢铁材料本领有限职责公              司监事。              民革党员，硕士。现任长江证券股份有限公司财务总部总              司理；兼任长江证券承销保荐有限公司、长江证券(上海)              资产管理有限公司、长江成长老本投咨有限公司、长江证              券改革投资(湖北)有限公司、长江期货股份有限公司和长              江证券海外金融集团有限公司董事、湖北省武汉市江汉区              第十六届东谈主大代表，中南财经政法大学工商管理学院 MBA 李世英   监事  女  陶冶中心硕士研究生相助导师。曾任长江三峡实业开荒公              司财务部出纳、管帐；长江证券股份有限公司海外业务总              部管帐兼行政岗，投资银行总部财务部司理、财务总部核              算部副司理，大鹏证券托监服务组财务管理岗，重庆营业              部财务司理岗，财务总部财务管理岗、核算管理岗、副总              司理，老本市集部副总司理，长江成长老本投资有限公司              首席财务官。              中共党员，大学本科学历。现任上海海欣集团股份有限公              司副总裁，兼任南京海欣丽宁长毛绒有限公司董事长、南              京海欣丽宁衣饰有限公司董事长。曾任武警上海总队第五 林裕东   监事  男              支队副政事委员，上海市松江区洞泾镇经济发展办公室主              任科员、主任、一级主任科员，上海市松江区洞泾镇党政              办公室（救急管理办公室）主任。              中共党员，硕士。现任长信基金管理有限职责公司首席运              营官兼基金事务部总监。曾任职于上海机械研究所、上海 孙红辉   监事  男              家宝燃气具公司和长江证券有限职责公司、曾任长信基金              管理有限职责公司总司理助理及运营总监。              中共党员，硕士。现任长信基金管理有限职责公司计谋与              居品研发部总监。曾任职于普华永谈研究(深圳)有限公司 黄燕京   监事  男  上海分公司、杭州斯凯网罗科技有限公司和国海富兰克林              基金管理有限公司、曾任长信基金管理有限职责公司计谋              与居品研发部高档居品设想司理、部门副总监。              学士。现任长信基金管理有限职责公司首席风控官兼监察              稽核部总监。曾任职于普华永谈研究(深圳)有限公司上海 刘宜瑾   监事  女              分公司、曾任长信基金管理有限职责公司监察稽核部稽核              司理、部门副总监、公司风控总监。 注：上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系                   司理层成员  姓名    职务    性别                简历  覃波    总司理    男   简历同上。                   经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限职责公司  周永刚   看护长   男                   看护长，兼任上海长江钞票资产管理有限公司推广                      监事，曾任长江证券有限职责公司（现长江证券股份                      有限公司）武汉自治街营业部总司理，中南证券营业                      部副总司理，深圳燕南路证券营业部副总司理，彭刘                      杨路营业部总司理兼自治街证券营业部总司理，经                      纪职业部副总司理，朔方总部副总司理兼北京展览                      路证券营业部总司理，朔方总部总司理兼北京展览                      路证券营业部总司理，经纪业务总部副总司理，经纪                      业务总部副总司理兼上海代表处主任，经纪业务总                      部副总司理兼上海代表处主任、经纪业务总部居品                      推广部司理，经纪业务总部副总司理兼上海代表处                      主任、上海汉口路证券营业部总司理。                      硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业资                      格。现任长信基金管理有限职责公司副总司理兼北                      京分公司总司理。曾任职于北京市审计局、上海申银  邵彦明   副总司理     男                      证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管理有限公司。                      京代表处首席代表、公司总司理助理。 注：上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系                     本基金基金司理情况  姓名    职务     任职时辰                       简历                        香港大学工商管理硕士，具有基金从业经历。曾                        任职于长江证券有限职责公司、汉唐证券有限责                        任公司、泰信基金管理有限公司、交银施罗德基                        金管理有限公司、富国基金管理有限公司和上海                        东方证券资产管理有限公司,先后于 2006 年 12 月                        至 2011 年 6 月担任交银施罗德货币市集证券投                        资基金的基金司理、2008 年 3 月至 2014 年 8 月                        担任交银施罗德增利债券证券投资基金的基金经                        理、2011 年 9 月 26 日至 2014 年 8 月 21 日担任                        交银施罗德双利债券证券投资基金的基金司理、        固收投资            支付月月丰债券型证券投资基金的基金司理、               自 2019 年        管理中心            2016 年 10 月至 2018 年 6 月担任东方红信用债债 李家春           8 月 23 日        总司理、            券型证券投资基金的基金司理、2016 年 10 月至                起于今        基金司理            2018 年 6 月担任东方红计谋精选沪港深搀杂型证                        券投资基金的基金司理、2016 年 10 月至 2018 年                        基金司理、2016 年 10 月至 2018 年 6 月担任东方                        红收益增强债券型证券投资基金的基金司理、                        搀杂型证券投资基金的基金司理、2016 年 10 月                        至 2018 年 6 月担任东方红最初精选纯真配置混                        合型证券投资基金的基金司理。2018 年 7 月加入                        长信基金管理有限职责公司，曾任总司理助理、                        及可交换债券 50 指数证券投资基金的基金司理、                          期灵通搀杂型证券投资基金的基金司理、2018 年                          型证券投资基金的基金司理、2018 年 12 月至 2024                          年 12 月担任长信利广纯真配置搀杂型证券投资                          基金的基金司理，现任固收投资管理中心总司理、                          投资决策委员会推广委员、2018 年 12 月于今担                          任长信利丰债券型证券投资基金的基金司理、                          资基金的基金司理、2019 年 8 月于今担任长信利                          富债券型证券投资基金的基金司理、2020 年 7 月                          于今担任长信稳健精选搀杂型证券投资基金的基                          金司理、2021 年 3 月于今担任长信稳健平衡 6 个                          月持有期搀杂型证券投资基金的基金司理、2022                          年 3 月于今担任长信稳健增长一年持有期搀杂型                          证券投资基金的基金司理、2022 年 6 月于今担任                          长信稳健成长搀杂型证券投资基金的基金司理。                          澳大利亚墨尔本大学金融学硕士研究生毕业，具                          有基金从业经历，中国国籍。曾任建信期货有限                          职责公司研究员、天风证券股份有限公司研究所               自 2025 年   研究员，2021 年 7 月加入长信基金管理有限职责  肖文劲   基金司理   1 月 3 日起   公司，曾任固收研究部研究员，2023 年 3 月于今                  于今      担任长信可转债债券型证券投资基金的基金经                          理、2025 年 1 月于今担任长信利富债券型证券投                          资基金的基金司理、2025 年 1 月于今担任长信利                          丰债券型证券投资基金的基金司理。             自 2019 年   吴晖  基金司理  起至 2025      曾任本基金的基金司理。             年 2 月 28                日             自 2018 年   秦娟  基金司理               曾任本基金的基金司理。             起至 2019            年9月3日             自 2018 年  王夏儒  基金司理  起至 2019      曾任本基金的基金司理。             年 2 月 27                日            自基金合同            顺利之日起  李小羽  基金司理               曾任本基金的基金司理。             至 2018 年 注：上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系                    投资决策委员会成员   姓名                       职务   覃波    总司理、投资决策委员会主任委员         固收投资管理中心总司理、投资决策委员会推广委员、长信利丰债券型         证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利富债券型证券   李家春   投资基金、长信稳健精选搀杂型证券投资基金、长信稳健平衡 6 个月         持有期搀杂型证券投资基金、长信稳健增长一年持有期搀杂型证券投         资基金和长信稳健成长搀杂型证券投资基金的基金司理         研究发展部总监、长信金利趋势搀杂型证券投资基金、长信平衡策略一   高远    年持有期搀杂型证券投资基金和长信平衡优选搀杂型证券投资基金的         基金司理         现款搭理部副总监、长信利息收益灵通式证券投资基金、长信长金通货         币市集基金、长信稳鑫三个月按期灵通债券型发起式证券投资基金、长   陆莹    信浦瑞 87 个月按期灵通债券型证券投资基金、长信稳惠债券型证券投         资基金和长信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金的基金         司理         权益投资管理中心总司理、投资决策委员会推广委员、长信企业精选两         年按期灵通纯真配置搀杂型证券投资基金、长信企业优选一年持有期   叶松    纯真配置搀杂型证券投资基金、长信企业成长三年持有期搀杂型证券         投资基金、长信优质企业搀杂型证券投资基金和长信先锐搀杂型证券         投资基金的基金司理         海外业务部总监、长信好意思国标准普尔 100 等权重指数增强型证券投资   傅瑶纯         基金和长信全球债券证券投资基金的基金司理         量化投资管理中心总司理、量化投资部总监、投资决策委员会推广委         员、长信量化时尚搀杂型证券投资基金、长信量化中小盘股票型证券投         资基金、长信电子信息行业量化纯真配置搀杂型证券投资基金、长信低   左金保   碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信量化多策略股票型证券投         资基金、长信中证科创创业 50 指数增强型证券投资基金、长信中证         金的基金司理   涂世涛   量化专户投资部总监兼投资司理         固收研究部总监、长信稳通三个月按期灵通债券型发起式证券投资基   蔡军华   金、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资         基金和长信富全纯债一年按期灵通债券型证券投资基金的基金司理   陈言午   专户投资部总监兼投资司理         量化研究部总监、长信中证 500 指数增强型证券投资基金、长信国防         军工量化纯真配置搀杂型证券投资基金、长信沪深 300 指数增强型证   宋海岸         券投资基金、长信先进装备三个月持有期搀杂型证券投资基金和长信         电子信息行业量化纯真配置搀杂型证券投资基金的基金司理         固收多策略部总监、长信金葵纯债一年按期灵通债券型证券投资基金、         长信利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月按期灵通债券型发起   冯彬    式证券投资基金、长信富安纯债 180 天持有期债券型证券投资基金、         长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)、长信 180 天持有期债券型证券投         资基金和长信易进搀杂型证券投资基金的基金司理 注：上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系  （三）基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；  （四）基金管理东谈主的承诺 控制轨制，选择有用措施，防守违反上述法律法则的行动发生；  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露 他东谈主从事关连的交往行动；  （7）冒失背负，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会规则掩饰的其他行动。  （1）依照磋议法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不闪现在职职期间瞻念察的磋议证券、基金的生意奥密，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策动等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交往。   （五）基金管理东谈主的风险管理和里面控制轨制   基金管理东谈主高度喜爱里面风险控制，建立了完善的风险管理体系和控制体系， 从轨制上保障本基金的范例运作。   （1）保证公司经营管理行动的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）竣事公司稳健、连续发展、留意鼓励权益；   （4）促进公司全体职工信守职业操守，纯碎诚信，廉明自律，长途尽责。   （1）正当合规性原则：公司里面控制轨制应当相宜国度法律法则和各项规 定。   （2）全面性原则：里面控制轨制应当覆盖公司的通盘部门和岗亭，浸透各 项业务过程和业务形式，并广阔适用于公司每一位职工。   （3）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控要领，维 护内控轨制的有用推广，里面控制轨制应当具有高度的巨擘性，任何职工不得拥 有卓著轨制拘谨的权利。   （4）孤苦性原则：公司在精简的基础上设立粗略充分餍足公司经营运作需 要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦。公司固有 财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。   （5）彼此制约原则：公司里面机构、部门和岗亭的树立应当权责分明、相 互制衡。   （6）防火墙原则：公司基金投资、交往、研究策动、市集开荒等关连部门， 应当在空间上和轨制上适当分离，以达到风险防守的目的。对因业务需要瞻念察内 幕信息的东谈主员，应当制定严格的审批要领和监管措施。   （7）审慎性原则：制定里面控制轨制应当以审慎经营、防守和化解风险为 起点。   （8）当令性原则：里面控制轨制的制定应当跟着磋议法律法则的调整和公 司经营计谋、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （9）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   （10）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制 度完善和幽闲的基础上，里面风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。   （11）定性和定量相诱骗原则：建立完备风险控制谋划体系，使风险控制更 具客不雅性和操作性。   公司内控体系由不同层面的组成。公司董事会、经营管理层（包括看护长）、 里面控制委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗亭在各自职责范围内承担风 险控制职责。   （1）董事会：全面负责公司的风险控制服务，对建立里面控制系统和撑持 其有用性承担最终职责；   （2）经营管理层：负责日常经营管理中的风险控制服务，对里面控制轨制 的有用推广承担职责；看护长：负责对公司里面管理、资产运作以及经营管理层、 里面各部门、各岗亭推广轨制及遵纪遵法情况进行监督和查验，并对公司里面风 险控制轨制的正当性、合规性、合感性进行评价；   （3）里面控制委员会：协助经营管理层负责公司风险控制服务，主要负责 对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制轨制，协 斡旋理突发性紧要事件或危急事件。里面控制委员会由公司总司理、副总司理、 监察稽核部总监、基金事务部总监、市集开荒部总监和部分从事里面控制方面的 业务主干组成；   （4）监察稽核部：负责查验评价公司里面控制轨制的正当性、合规性、完 备性、有用性以及推广情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核；对 各部门、各岗亭、各项业务的风险控制情况实施全面的监督查验，并实时陈述检 查结果。监察稽核部孤苦左右查验权并对经营管理层负责；   （5）业务部门和公司各岗亭：公司业务部门根据公司各项基本管理轨制， 诱骗部门具体情况制定本部门的管理办法和实施笃定，加强对各项业务和各业务 形式的风险控制；公司各岗亭：根据岗亭职责和业务操作历程，按业务授权范例 操作，严格控制操作风险。   公司制定了合理、完备、有用并易于推广的里面风险控制轨制体系。公司制 度体系由不同层面的轨制组成，按照其服从大小分为四个层面：   第一个层面是公司王法。   第二个层面是公司里面控制大纲，它是公司自定各项规章轨制的基础和依据， 里面控制大纲明确了内控方针、内控原则、控制环境、内控措施等内容。   第三个层面是公司基本管理轨制，它包括风险控制轨制、投资管理轨制、基 金管帐轨制、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息本领管理轨制、公司财务轨制、 府上档案管理轨制、东谈主力资源轨制、功绩评估窥察轨制和危急处理轨制，等等。   第四个层面是公司各部门业务规章、实施笃定等。部门业务规章、实施笃定 是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭职责、操作 守则等的具体诠释。   公司喜爱对轨制的连续磨真金不怕火，诱骗业务的发展、法则及监管环境的变化以及 公司风险控制的要求，束缚搜检和增强公司轨制的完备性、有用性。   基金在运作过程中面对的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套完好的风险管理要领，具体包括 以下内容：   （1）投资风险管理；   （2）交往风险管理；   （3）无数赎回风险管理；   （4）基金注册登记风险管理；   （5）基金核算风险管理；   （6）市集开荒风险管理；   （7）信息裸露风险管理；   （8）不可抗力风险管理。   （1）建立内控结构，完善内控轨制：建立、健全了行之有用的内控轨制， 确保各项业务行动都有适当的授权和明确的单干，确保监察稽核行动的孤苦性、 巨擘性；   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立了明确的岗亭分离轨制， 作念到研究、决策分开，基金交往麇集，形成不同部门，不同岗亭之间的制衡机制， 同期进行空间抵制，建立防火墙，充分保证信息的抵制和守秘，从轨制上裁汰和 防守风险；   （3）建立、健全岗亭职责制：建立、健全了岗亭职责制，使每位职工都明 确我方的任务、职责，实时上报各自服务领域中发现的风险隐患，以防守和化解 风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、陈述、指示要领：建立了里面控制委员 会，使用得当的要领和方法，证据和评估公司经营管理和基金运作中的风险；建 立从下到上的风险陈述要领，对风险隐患进行层层讲述，使各个线索的东谈主员实时 掌抓风险气象，从而以最快速率作念出决策，减少风险形成的损失；   （5）建立有用的里面监控系统：建立了富足、有用的里面监控系统，如计 算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管理技巧：选择数目化、本领化的风险控制技巧， 建立数目化的风险管理模子，用以指示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选择有用的措施，对风险进行溜达、控制和掩饰，尽可能地减少损失；   （7）提供富足的培训：制定了完好的培训策动，为通盘职工提供富足和适 当的培训，束缚提高职工教养和职业技能，防守和化解风险。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面控制的裸露确凿、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展束缚完善里面控制。                  四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   磋议电话：010-66105799   磋议东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   戒指 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级本领职称。   （三）基金托管业务经营情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，剿袭“老诚信用、长途尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面控制体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里弘远投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最纯熟的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司聚首资产管理策动、证券公司定向资产管理策动、生意银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全 的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 各类客户提供个性化的托管服务。戒指 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是取得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融领域的连续认同和广 泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面控制轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务速即发展，耐久保持在资产 托管行业的上风地位。这些收货的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控栽种”的作念法是分不开的。资产托管部相等喜爱改进和加强里面风险管 理服务，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险防守和控制的力度，经心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务名目全过程风险管理动作环节服务 来作念。从 2005 年于今共十七次到手通过评估组织里面控制和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属观念的控制及有用性陈述。充分标明孤苦第三 方对我行托管服务在风险管理、里面控制方面的健全性和有用性的全面认同,也 诠释注解中国工商银行托管服务的风险控制才智依然与海外大型托管银行接轨，达到 海外先进水平。咫尺，ISAE3402 审阅依然成为年度化、老例化的内控服务技巧。”   保证业务运作严格顺从国度磋议法律法则和行业监管王法，强化和建立遵法 经营、范例运作的经营念念想和经营作风，形成一个运作范例化、管理科学化、监 控轨制化的内控体系；防守和化解经营风险，保证托管资产的安全完好；留意持 有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制服务进行指导、监督。资产托管部里面树立故意负责稽核监察服务 的里面风险控制处，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直带领下，依照磋议 法律规章，对业务的运行孤苦左右稽核监察权益。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当相宜国度法律法则及监管机构的监管要求， 并理会于托管业务经营管理行动的耐久。   （2）完好性原则。托管业务的各项经营管理行动都必须有相应的范例要领 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作形式，覆盖通盘的 部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务经营行动必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关连的规 章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务经营行动必须防守风险，审慎经营，保证基金 资产和其他寄托资产的安全与完好。   （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及经营管理的需要当令 修改完善，并保证得到全面落实推广，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）孤苦性原则。设立故意履行托管东谈主职责的管理部门；径直操作主谈主员和 控制东谈主员必须相对孤苦，适当分离；内控轨制的查验、评价部门必须孤苦于内控 轨制的制定和推广部门。   （1）严格的抵制轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东谈主员行动范例等一系 列规章轨制，并选择了淡雅的防火墙抵制轨制，粗略确保资产孤苦、环境孤苦、 东谈主员孤苦、业务轨制和管理孤苦、网罗孤苦。   （2）高层查验。主管行带领与部门高档管理层动作工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门实时陈述经营管理情况和非常情况，以查验 资产托管部在竣事里面控制方针方面的进展，并根据查验情况提议里面控制措施， 督促职能管理部门改进。   （3）东谈主事控制。资产托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、“互 控防地”、“监控防地”三谈控制防地，健全绩效窥察和激励机制，确立“以东谈主 为本”的内控文化，增强职工的职责心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。 并通过进行按期、定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工确立风险防 范与控制理念。   （4）经营控制。资产托管部通过制定策动、编制预算等方法开展各式业务 营销行动、处理各项事务，从而有用地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。   （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面 风险管理，按期或不按期地对业务运作气象进行查验、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。   （6）数据安全控制。咱们通过业务操作区相对孤苦、数据和传真加密、数 据传输清楚的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。资产托管业务建立故意的灾祸归附中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾祸归附有谋划，并组织职工按期演 练。为使演练愈加接近实战，资产托管部束缚提高演练标准，从最初的按照预订 时辰演练发展到当今的“就怕演练”。从演练结果看，资产托管部完全有才智在 发生灾祸的情况下两个小时内归附业务。   （1）资产托管部里面树立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的径直带领下，依照磋议法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资 产托管业务健康、幽闲地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个职工的共同参与，只须这么，风险控制轨制和措施才会全面、有用。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制职责落实到具体业务部门和业务岗亭，每 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制 的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分喜爱内控轨制的栽种，一贯坚持 把风险防守和控制的理念和方法融入岗亭职责、轨制栽种和服务历程中。经过多 年勉力，资产托管部依然建立了一整套里面风险控制轨制，包括：岗亭职责、业 务操作历程、稽核监察轨制、信息裸露轨制等，覆盖通盘部门和岗亭，浸透各项 业务过程，形成各个业务形式之间的彼此制约机制。   （4）里面风险控制耐久是托管部服务要点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是生意银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就非常强调 范例运作，一直将建立一个系统、高效的风险防守和控制体系动作服务要点。随 着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况束缚出现，资产托管 部耐久将风险管理放在与业务发展同等环节的位置，视风险防守和控制为托管业 务生涯和发展的人命线。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和要领   根据《基金法》、基金合同、托管契约和磋议基金法则的规则，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资掩饰行动、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的预计、基金份额净值预计、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连信息裸露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩阐明数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同顺利之后六个月脱手。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管契约或有 关基金法律法则规则的行动，应实时以书面体式文告基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函证据。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，应立即陈述中国证监会，同期 文告基金管理东谈主限期纠正。                        五、关连服务机构 （一）基金份额销售机构 长信利富债券型证券投资基金 A 类销售机构     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 68 号 37 层     办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼     法定代表东谈主：刘元瑞              磋议东谈主：崔静雨     电话：021-61009916        传真：021-61009917     客户服务电话：400-700-5566    公司网站：www.cxfund.com.cn     中国工商银行股份有限公司     注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号     办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号     法定代表东谈主：陈四清              磋议东谈主：陈实     电话：010-66105662     客户服务电话：95588           网址：www.icbc.com.cn     交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号     办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号     法定代表东谈主：任德奇              磋议东谈主：高天     电话：021-58781234        传真：021-58408483     客户服务电话：95559           网址：www.bankcomm.com     招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     法定代表东谈主：缪建民              磋议东谈主：季平伟     电话：0755-83198888       传真：0755-83195109     客户服务电话：95555           网址：www.cmbchina.com     上海浦东发展银行股份有限公司     注册地址：上海市中山东整个 12 号     办公地址：上海市中山东整个 12 号     法定代表东谈主：郑杨               磋议东谈主：唐苑     电话：021-61618888        传真：021-63604199     客户服务电话：95528           网址：www.spdb.com.cn      注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦      办公地址：上海市银城路 167 号      法定代表东谈主：吕家进                   磋议东谈主：蒋怡      电话：0591-87839338            传真：0591-87841932      客户服务电话：95561                网址：www.cib.com.cn      中国民生银行股份有限公司      注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号      法定代表东谈主：高迎欣                   磋议东谈主：罗菲菲      电话：010-58560666             传真：010-58560666      客户服务电话：95568                网址：www.cmbc.com.cn      杭州银行股份有限公司      注册地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦      办公地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦      法定代表东谈主：宋剑斌                   磋议东谈主：严峻      电话：0571-85108195            传真：0571-85106576      客户服务电话：95398，400-8888-508   网址：www.hzbank.com.cn      祥瑞银行股份有限公司      注册地址：深圳市深南中路 1099 号祥瑞银行大厦      办公地址：深圳市深南中路 1099 号祥瑞银行大厦      法定代表东谈主：谢永林                   磋议东谈主：赵杨      电话：0755-22166118            传真：0755-25841098      客户服务电话：95511-3              网址：bank.pingan.com      江苏银行股份有限公司      注册地址：南京市中华路 26 号      办公地址：南京市中华路 26 号      法定代表东谈主：夏平                    磋议东谈主：张洪玮      电话：025-58587036             传真：025-58587820      客户服务电话：95319                网址：www.jsbchina.cn      宁波银行股份有限公司      注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号      办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号      法定代表东谈主：陆华裕                   磋议东谈主：王靖余      电话：021-23262712             传真：021-63586853      客户服务电话：95574                网址：www.nbcb.com.cn      长江证券股份有限公司      办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号      法定代表东谈主：金才玖                  磋议东谈主：奚博宇      电话：027-65799999            传真：027-85481900      客户服务电话：95579 或 4008-888-                                 网址：www.95579.com      第一创业证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20 楼      办公地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 18 楼      法定代表东谈主：吴礼顺                  磋议东谈主：单晶      电话：0755-23838750           传真：0755-25831754      客户服务电话：95358               网址：www.firstcapital.com.cn      东吴证券股份有限公司      注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号      办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号      法定代表东谈主：范力                   磋议东谈主：陆晓      电话：0512-62938521           传真：0512-65588021      客户服务电话：400 860 1555        网址： www.dwjq.com.cn      光大证券股份有限公司      注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号      办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号      法定代表东谈主：刘秋明                  磋议东谈主：龚俊涛      电话：021-22169999            传真：021-22169134      客户服务电话：95525               网址：www.ebscn.com      中信证券华南股份有限公司      注册地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 楼、20 楼      办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 楼、20 楼      法定代表东谈主：陈可可                  磋议东谈主：梁微      电话：020-88836999            传真：020-88836654      客户服务电话：95548               网址：www.gzs.com.cn      华福证券有限职责公司      注册地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层      办公地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层      法定代表东谈主：苏军良                  磋议东谈主：张腾      电话：0591-87383623           传真：0591-87383610      客户服务电话：95547               网址：www.hfzq.com.cn      国金证券股份有限公司      注册地址：成都市东城根上街 95 号      办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号      法定代表东谈主：冉云                   磋议东谈主：杜晶、贾鹏      电话：028-86690057、028-86690058   传真：028-86690126      客户服务电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn      国泰君安证券股份有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号      办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦      法东谈主代表东谈主：贺青                       磋议东谈主：朱雅崴      电话：021-38676666                传真：021-38670666      客户服务热线：95521/4008888666        网址：www.gtja.com      海通证券股份有限公司      注册地址：上海市淮海中路 98 号      办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦      电话：021-23219000                传真：021-23219100      客户服务电话：400-8888-001 或                                     网址：www.htsec.com      华安证券股份有限公司      注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号      办公地址：合肥市蜀山区南二环 959 号 B1 座华安证券      法定代表东谈主：章宏韬                      磋议东谈主：汪燕      电话：0551-5161666                传真：0551-5161600      客户服务电话：96518、400-80-96518      网址：www.hazq.com      华宝证券股份有限公司      注册地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号 57 层      办公地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号 57 层      法定代表东谈主：刘加海                      磋议东谈主：刘闻川      电话：021-68777222                传真：021-68777822      客户服务电话：400-820-9898            网址：www.cnhbstock.com      华龙证券股份有限公司      注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼      办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼      法定代表东谈主：祁建邦                      磋议东谈主：范坤      电话：0931-4890208                传真：0931-4890628      客户服务电话：95368、4006898888        网址：www.hlzq.com      华泰证券股份有限公司      注册地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦      法定代表东谈主：张伟                       磋议东谈主：郭琳      电话：025-83290979                传真：025-84579763      客户服务电话：95597              网址：www.htsc.com.cn      江海证券有限公司      注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号      办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号      法定代表东谈主：赵洪波                 磋议东谈主：高悦铭      电话：0451-82336863          传真：0451-82287211      客户服务电话：400-666-2288       网址：www.jhzq.com.cn      中航证券有限公司      注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层      办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层      法定代表东谈主：戚侠                  磋议东谈主：王丹妮      电话：15811217115      客户服务电话：95335              网址：www.avicsec.com      祥瑞证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层      办公地址：深圳市福田区金田路大中华海社交往广场 8 楼（518048）      法定代表东谈主：何之江                 磋议东谈主：王阳      电话：0755-22626391          传真：0755-82400862      客户服务电话：95511—8            网址：www.stock.pingan.com      中泰证券股份有限公司      注册地址：济南市市中区经七路 86 号      办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号      法定代表东谈主：王洪                  磋议东谈主：秦雨晴      电话：021-20315197           传真：021-20315125      客户服务电话：95538              网址：www.zts.com.cn      上海证券有限职责公司      注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼      办公地址：上海市西藏中路 336 号                                传真：021-53686100-7008、021-53686200-      电话：021-53686888      客户服务电话：4008918918         网址：www.shzq.com      申万宏源证券有限公司      注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层      办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层      法定代表东谈主：杨成全                 磋议东谈主：陈宇      电话：021-33388999           传真：021-33388224      客户服务电话：95523；4008895523   网址：www.swhysc.com      天风证券股份有限公司      注册地址:中国湖北省武汉市东湖新本领开荒区关东园路 2 号高科大厦四楼      办公地址：中国湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 层      法定代表东谈主：余磊          磋议东谈主：程晓英      电话：18064091773              传真：027-87618863      客服电话：95391 或 400-800-5000   网址：www.tfzq.com      天趋附资顾问人有限公司      注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701      办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层      法定代表东谈主：林义相                   磋议东谈主：谭磊      电话：010-66045182             传真：010-66045518      客户服务电话：010-66045678         网址：www.txsec.com      兴业证券股份有限公司      注册地址：福州市湖东路 268 号      办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号      法定代表东谈主：杨华辉                   磋议东谈主：乔琳雪      电话：021-38565547      客户服务电话：95562                网址：www.xyzq.com.cn      招商证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号      办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层      法定代表东谈主：霍达                    磋议东谈主：业清扬      电话：0755-82943666            传真：0755-82943121      客户服务电话：95565 或 0755-95565   网址：www.cmschina.com      中国星河证券股份有限公司      注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101      办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦      电话：010-80928123      客户服务电话：4008-888-888 或                                  网址：www.chinastock.com.cn      中信建投证券股份有限公司      注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼      办公地址:北京市向阳门内大街 188 号      法定代表东谈主：王常青                   磋议东谈主：张颢      电话：010-85130588             传真：010-65182261      客户服务电话：400-8888-108         网址：www.csc108.com      中信期货有限公司      注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305      室、14 层      办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305      法定代表东谈主：窦长宏                   磋议东谈主：洪成      电话：0755-23953913            传真：0755-83217421      客户服务电话：4009908826           网址：www.citicsf.com      中信证券股份有限公司      注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场（二期）北座      办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦      法定代表东谈主：张佑君                   磋议东谈主：侯艳红      电话：010-60838888             传真：010-60833739      客户服务电话：95548；400-889-5548   网址：www.citics.com      中信证券（山东）有限职责公司      注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001      办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层      法定代表东谈主：肖海峰                   磋议东谈主：焦刚      电话：0531-89606166            传真：0532-85022605      客户服务电话：95548                网址：http://sd.citics.com/      中山证券有限职责公司      注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层      办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层      法定代表东谈主：李永湖                   磋议东谈主：罗艺琳      电话：0755-82943755            传真：0755-82960582      客户服务电话：95329                网址：www.zszq.com.cn      信达证券股份有限公司      注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼      办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼      法定代表东谈主：祝瑞敏                   磋议东谈主：鹿馨方      电话：010-63081000             传真：010-63080978      客服热线：95321                  网址：www.cindasc.com      西南证券股份有限公司      注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号      办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦      法定代表东谈主：吴坚                    磋议东谈主：周青      电话：023-63786633             传真：023-67616310      客服热线：95355、4008096096       网址：www.swsc.com.cn      蚂蚁（杭州）基金销售有限公司      注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室      办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时期广场 B 座 6 楼      法定代表东谈主：故国明                磋议东谈主：韩爱彬      电话：0571-81137494         传真：4000-766-123      客户服务电话：4000-766-123      网址：www.fund123.cn      上海长量基金销售有限公司      注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室      办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层      法定代表东谈主：张跃伟                磋议东谈主：马良婷      电话：021-20691832          传真：021-20691861      客户服务电话：400-820-2899      网址：www.erichfund.com      诺亚正行基金销售有限公司      注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室      办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼      法定代表东谈主：吴卫国                磋议东谈主：李娟      电话：021-38602377          传真：021-38509777      客户服务电话：400-821-5399      网址：www.noah-fund.com      上海好买基金销售有限公司      注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室      办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903-906 室      法定代表东谈主：陶怡                 磋议东谈主：徐秀美      电话：021-20613988          传真：021-68596916      客户服务电话：4007009665        网址：www.ehowbuy.com      和讯信息科技有限公司      注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室      办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层      法定代表东谈主：章知方                磋议东谈主：陈慧慧      电话：010-85657353          传真：010-65884788      客户服务电话：400-920-0022      网址：www.licaike.hexun.com      上海天天基金销售有限公司      注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦      法定代表东谈主：其实                 磋议东谈主：余强萍      电话：021-54509998          传真：021-64385308      客户服务电话：400-1818-188      网址：fund.eastmoney.com      宜信普泽（北京）基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809      办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809      法定代表东谈主：胡雄征                磋议东谈主：程刚      电话：010-52855713          传真：010-85894285      客户服务电话；400-6099-200      网址：www.yixinfund.com      浙江同花顺基金销售有限公司      注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室      办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层      法定代表东谈主：吴强                 磋议东谈主：吴强      电话：952555                传真：0571-86800423      客户服务电话：952555            公司网站：www.5ifund.com      上海汇付基金销售有限公司      注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元      办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋      法定代表东谈主：金佶                 磋议东谈主：甄宝林      电话：021-34013996-3011      客户服务电话：021-34013999      网址：www.hotjijin.com      上海陆金所基金销售有限公司      注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元      办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祥瑞钞票大厦 7 楼      法定代表东谈主：陈祎彬                磋议东谈主： 宁博宇      电话：021-20665952          传真：021-22066653      客户服务电话：4008219031        网址：www.lufunds.com      上海联泰基金销售有限公司      注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室      办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号      法定代表东谈主：尹彬彬                磋议东谈主：陈东      电话：021-52822063          传真：021-52975270      客户服务电话：400-118-1188      网址：www.66liantai.com      海银基金销售有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室      办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼      法定代表东谈主：孙亚超                磋议东谈主：毛林      电话：021-80133597          传真：021-80133413      客户服务电话：4008081016        网址： www.fundhaiyin.com      上海凯石钞票基金销售有限公司      注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室      办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼      法定代表东谈主：陈继武                磋议东谈主：葛佳蕊      电话：021-80365020         传真：021-63332523      客户服务电话：4006433389       网址：www.vstonewealth.com      上海利得基金销售有限公司      注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室      办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 18 层      法定代表东谈主：李兴春               磋议东谈主：陈孜明      电话：18516109631          传真：86-021-61101630      客户服务电话：400-032-5885     网站：www.leadfund.com.cn      珠海盈米基金销售有限公司      注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室      办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 层      法定代表东谈主：肖雯                磋议东谈主：邱湘湘      电话：020-89629099         传真：020-89629011      客户服务电话：020-89629066     网站：www.yingmi.cn      北京汇成基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界钞票中心 A 座 11 层 1108 号      办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界钞票中心 A 座 11 层      法定代表东谈主：王伟刚               磋议东谈主：丁向坤      电话：010-56282140         传真：010-62680827      客户服务电话：400-619-9059     网站：www.hcfunds.com      上海中原钞票投资管理有限公司      注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室      办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层      法定代表东谈主：毛淮平               磋议东谈主：仲秋玥      电话：010-88066632         传真：010-88066552      客户服务电话：4008175666       网站：www.amcfortune.com      和谐保障销售有限公司      注册地址：北京市向阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302      办公地址：北京市向阳区开国门外大街 6 号安邦金融中心      法定代表东谈主：刘正吉               磋议东谈主：张楠      电话：010-85256214      客户服务电话：4008195569       网站：www.hx-sales.com      整个钞票（深圳）基金销售有限公司      注册地址：深圳市前海深港相助区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111      办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208      法定代表东谈主：吴雪秀               磋议东谈主：徐越      电话：010-88312877-8032    传真：010-88312099      客户服务电话：400-001-1566     网站：www.yilucaifu.com      嘉实钞票管理有限公司      注册地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元      办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座写字楼 11 层      法定代表东谈主：张峰                    磋议东谈主：王宫      电话：021-38789658             传真：021-68880023      客户服务电话：400-600-8800         网站：www.jsfund.cn      北京雪球基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室      办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层      法定代表东谈主：李楠                    磋议东谈主：吴迪      电话：010-57319532      客户服务电话：400-1599-288         网站：www.danjuanfunds.com      上海基煜基金销售有限公司      注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展      区）      法定代表东谈主：王翔                    磋议东谈主：张巍婧      电话：021-65370077-255         传真：021-55085991      客户服务电话：400-820-5369         网站：www.jiyufund.com.cn      开源证券股份有限公司      注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层      办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层      电话：029-88447611             传真：029-88447611      客户服务电话：95325 或 400-860-                                  网站：www.kysec.cn      腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港相助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书      有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中整个腾讯大厦      法定代表东谈主：谭广锋                   磋议东谈主：刘鸣      电话：0755-86013388-77386      客户服务电话：4000-890-555；95017   网站：www.tenganxinxi.com、      （拨通明转 1 转 8）                www.txfund.com      江苏汇林保大基金销售有限公司      注册地址：南京市高淳区经济开荒区古檀大路 47 号      办公地址：南京市饱读楼区中山北路 105 号中环海外 1413 室      法定代表东谈主：吴言林                   磋议东谈主：林伊灵      电话：025-66046166（分机号转                                  传真：025-53086966      客户服务电话：025-66046166 转 849   网站：www.huilinbd.com      华鑫证券有限职责公司      注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号      法定代表东谈主：俞洋                    磋议东谈主：杨莉娟      电话：021-54967552             传真：021-54967293      客户服务电话：95323                网站：www.cfsc.com.cn      中国东谈主寿保障股份有限公司      注册地址：北京市西城区金融大街 16 号      办公地址：北京市西城区金融大街 16 号中国东谈主寿广场      法定代表东谈主：白涛                    磋议东谈主：秦泽伟      电话：010-63631752             传真：010-6622276      客户服务电话：95519                网站：www.e-chinalife.com      民商基金销售（上海）有限公司      注册地址：上海市黄埔区北京东陆 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东谈主寿大厦 32 楼      法定代表东谈主：贲惠琴                   磋议东谈主：林志枫      电话：15626219801              传真：021-50206001      客户服务电话：021-50206003         网站：www.msftec.com      泛华普益基金销售有限公司      注册地址：成都市成华区栽种路 9 号高地中心 1101 室      办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层      法定代表东谈主：杨远芬                   磋议东谈主：隋亚方      电话：13910181936      客户服务电话：400-080-3388         网站：www.puyifund.com      国新证券股份有限公司      注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室      办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦      法定代表东谈主：张海文                   磋议东谈主：孙燕波      电话：010-85556048             传真：010-85556088      客户服务电话：95390                网站：www.crsec.com.cn      北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      法定代表东谈主：盛超                    磋议东谈主：王笑宇      电话：010-59403028             传真:010-59403027      客户服务电话：95055-4                网址：www.baiyingfund.com      中国中金钞票证券有限公司      注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科 04      层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元      法定代表东谈主：高涛      客户服务电话：95532      网址：www.ciccwm.com      京东肯特瑞基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157      办公地址：北京市亦庄开荒区科创 11 街 18 号京东大厦 A 座 15 层      法定代表东谈主： 邹保威                    磋议东谈主： 隋斌      客户服务电话：4000988511             传真：010-89189566      网址：https://kenterui.jd.com/      东方钞票证券股份有限公司      注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦      法定代表东谈主：戴彦                      磋议东谈主：陈亚男      客服电话：95357                    传真：021-23586860      公司网站：http://www.18.cn      上海万得基金销售有限公司      注册地址；中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座      办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦      法定代表东谈主：简梦雯                     磋议东谈主：马烨莹      电话：021-50712782      客户服务电话：400-799-1888           网址：www.520fund.com.cn      东莞证券股份有限公司      注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号      办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼      法定代表东谈主：陈照星                     磋议东谈主：梁微      电话：0769-22115712              传真：0769-22115712      客户服务电话：95328                  网址：www.dgzq.com.cn      济安钞票（北京）基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307      办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307      法定代表东谈主：杨健                      磋议东谈主：李海燕      电话：010-65309516               传真：010-65330699      客户服务电话：400-673-7010           网址：www.jianfortune.com      南京苏宁基金销售有限公司      注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号      办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号      法定代表东谈主：钱燕飞                磋议东谈主：冯鹏鹏      电话：18551604006      客户服务电话：95177             网址：www.snjijin.com      北京创金启富基金销售有限公司      注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室      办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室      法定代表东谈主：梁蓉                 磋议东谈主：魏素清      电话：010-66154828          传真：010-63583991      客户服务电话：010-66154828      网址：www.5irich.com      上海中欧钞票基金销售有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 497 号 1008-1 室      办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层      法定代表东谈主：许欣                 磋议东谈主：张政      电话：18865518956           传真：02135073616      客户服务电话：400-700-9700      网址：www.zocaifu.com      上海攀赢基金销售有限公司      注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室      办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室      法定代表东谈主：郑新林                磋议东谈主：邓琦      电话：021-68889082          传真：021-68889283      客户服务电话：021-68889082      网址：www.pyfunds.cn      泰信钞票基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012      办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206      法定代表东谈主：彭浩                 磋议东谈主：孔安琪      电话：18201874972      客户服务电话：4000048821        网址：www.taixincf.com      南京证券股份有限公司      注册地址：南京市江东中路 389 号      办公地址：南京市江东中路 389 号      法定代表东谈主：李剑锋                磋议东谈主：曹梦媛      电话：025-58519529      客户服务电话：95386             网址：www.njzq.com.cn     注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东谈主：王德英              磋议东谈主：崔丹     电话：0755-83169999       传真：0755-83195220     客户服务电话：400-610-5568    网址：www.boserawealth.com     站：http://www.sse.com.cn 长信利富债券型证券投资基金 C 类销售机构     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 68 号 37 层     办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼     法定代表东谈主：刘元瑞              磋议东谈主：崔静雨     电话：021-61009916        传真：021-61009917     客户服务电话：400-700-5566    公司网站：www.cxfund.com.cn     中国工商银行股份有限公司     注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号     办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号     法定代表东谈主：陈四清              磋议东谈主：陈实     电话：010-66105662     客户服务电话：95588           网址：www.icbc.com.cn     招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     法定代表东谈主：缪建民              磋议东谈主：季平伟     电话：0755-83198888       传真：0755-83195109     客户服务电话：95555           网址：www.cmbchina.com     兴业银行股份有限公司     注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦     办公地址：上海市银城路 167 号     法定代表东谈主：吕家进              磋议东谈主：蒋怡     电话：0591-87839338       传真：0591-87841932     客户服务电话：95561           网址：www.cib.com.cn     杭州银行股份有限公司     办公地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦      法定代表东谈主：宋剑斌                   磋议东谈主：严峻      电话：0571-85108195            传真：0571-85106576      客户服务电话：95398，400-8888-508   网址：www.hzbank.com.cn      祥瑞银行股份有限公司      注册地址：深圳市深南中路 1099 号祥瑞银行大厦      办公地址：深圳市深南中路 1099 号祥瑞银行大厦      法定代表东谈主：谢永林                   磋议东谈主：赵杨      电话：0755-22166118            传真：0755-25841098      客户服务电话：95511-3              网址：bank.pingan.com      江苏银行股份有限公司      注册地址：南京市中华路 26 号      办公地址：南京市中华路 26 号      法定代表东谈主：夏平                    磋议东谈主：张洪玮      电话：025-58587036             传真：025-58587820      客户服务电话：95319                网址：www.jsbchina.cn      宁波银行股份有限公司      注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号      办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号      法定代表东谈主：陆华裕                   磋议东谈主：王靖余      电话：021-23262712             传真：021-63586853      客户服务电话：95574                网址：www.nbcb.com.cn      长江证券股份有限公司      注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号      办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号      电话：027-65799999             传真：027-85481900      客户服务电话：95579 或 4008-888-                                  网址：www.95579.com      中信证券华南股份有限公司      注册地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 楼、20 楼      办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 楼、20 楼      法定代表东谈主：陈可可                   磋议东谈主：梁微      电话：020-88836999             传真：020-88836654      客户服务电话：95548                网址：www.gzs.com.cn      国金证券股份有限公司      注册地址：成都市东城根上街 95 号      办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号      法定代表东谈主：冉云                    磋议东谈主：杜晶、贾鹏      电话：028-86690057、028-86690058   传真：028-86690126      客户服务电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn      海通证券股份有限公司      注册地址：上海市淮海中路 98 号      办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦      电话：021-23219000                传真：021-23219100      客户服务电话：400-8888-001 或                                     网址：www.htsec.com      华宝证券股份有限公司      注册地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号 57 层      办公地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号 57 层      法定代表东谈主：刘加海                      磋议东谈主：刘闻川      电话：021-68777222                传真：021-68777822      客户服务电话：400-820-9898            网址：www.cnhbstock.com      华泰证券股份有限公司      注册地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦      办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦      法定代表东谈主：张伟                       磋议东谈主：郭琳      电话：025-83290979                传真：025-84579763      客户服务电话：95597                   网址：www.htsc.com.cn      祥瑞证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层      办公地址：深圳市福田区金田路大中华海社交往广场 8 楼（518048）      法定代表东谈主：何之江                      磋议东谈主：王阳      电话：0755-22626391               传真：0755-82400862      客户服务电话：95511—8                 网址：www.stock.pingan.com      中国星河证券股份有限公司      注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101      办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦      电话：010-80928123      客户服务电话：4008-888-888 或                                     网址：www.chinastock.com.cn      中信期货有限公司      注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305      办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305      室、14 层      法定代表东谈主：窦长宏                   磋议东谈主：洪成      电话：0755-23953913            传真：0755-83217421      客户服务电话：4009908826           网址：www.citicsf.com      中信证券股份有限公司      注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场（二期）北座      办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦      法定代表东谈主：张佑君                   磋议东谈主：侯艳红      电话：010-60838888             传真：010-60833739      客户服务电话：95548；400-889-5548   网址：www.citics.com      中信证券（山东）有限职责公司      注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001      办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层      法定代表东谈主：肖海峰                   磋议东谈主：焦刚      电话：0531-89606166            传真：0532-85022605      客户服务电话：95548                网址：http://sd.citics.com/      蚂蚁（杭州）基金销售有限公司      注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室      办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时期广场 B 座 6 楼      法定代表东谈主：故国明                   磋议东谈主：韩爱彬      电话：0571-81137494            传真：4000-766-123      客户服务电话：4000-766-123         网址：www.fund123.cn      上海长量基金销售有限公司      注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室      办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层      法定代表东谈主：张跃伟                   磋议东谈主：马良婷      电话：021-20691832             传真：021-20691861      客户服务电话：400-820-2899         网址：www.erichfund.com      上海好买基金销售有限公司      注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室      办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903-906 室      法定代表东谈主：陶怡                    磋议东谈主：徐秀美      电话：021-20613988             传真：021-68596916      客户服务电话：4007009665           网址：www.ehowbuy.com      上海天天基金销售有限公司      注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层      法定代表东谈主：其实                    磋议东谈主：余强萍      电话：021-54509998             传真：021-64385308      客户服务电话：400-1818-188      网址：fund.eastmoney.com      上海联泰基金销售有限公司      注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室      办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号      法定代表东谈主：尹彬彬                磋议东谈主：陈东      电话：021-52822063          传真：021-52975270      客户服务电话：400-118-1188      网址：www.66liantai.com      海银基金销售有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室      办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼      法定代表东谈主：孙亚超                磋议东谈主：毛林      电话：021-80133597          传真：021-80133413      客户服务电话：4008081016        网址： www.fundhaiyin.com      上海利得基金销售有限公司      注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室      办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 18 层      法定代表东谈主：李兴春                磋议东谈主：陈孜明      电话：18516109631           传真：86-021-61101630      客户服务电话：400-032-5885      网站：www.leadfund.com.cn      珠海盈米基金销售有限公司      注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室      办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 层      法定代表东谈主：肖雯                 磋议东谈主：邱湘湘      电话：020-89629099          传真：020-89629011      客户服务电话：020-89629066      网站：www.yingmi.cn      上海基煜基金销售有限公司      注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展      区）      法定代表东谈主：王翔                 磋议东谈主：张巍婧      电话：021-65370077-255      传真：021-55085991      客户服务电话：400-820-5369      网站：www.jiyufund.com.cn      腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港相助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书      有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中整个腾讯大厦      法定代表东谈主：谭广锋                磋议东谈主：刘鸣      电话：0755-86013388-77386      客户服务电话：4000-890-555；95017     网站：www.tenganxinxi.com、      （拨通明转 1 转 8）                  www.txfund.com      北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法定代表东谈主：盛超                      磋议东谈主：王笑宇      电话：010-59403028               传真:010-59403027      客户服务电话：95055-4                网址：www.baiyingfund.com      中国中金钞票证券有限公司      注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科 04      层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元      法定代表东谈主：高涛      客户服务电话：95532      网址：www.ciccwm.com      京东肯特瑞基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157      办公地址：北京市亦庄开荒区科创 11 街 18 号京东大厦 A 座 15 层      法定代表东谈主： 邹保威                    磋议东谈主： 隋斌      客户服务电话：4000988511             传真：010-89189566      网址：https://kenterui.jd.com/      东方钞票证券股份有限公司      注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦      法定代表东谈主：戴彦                      磋议东谈主：陈亚男      客服电话：95357                    传真：021-23586860      公司网站：http://www.18.cn      上海万得基金销售有限公司      注册地址；中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座      办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦      法定代表东谈主：简梦雯                     磋议东谈主：马烨莹      电话：021-50712782      客户服务电话：400-799-1888           网址：www.520fund.com.cn      济安钞票（北京）基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307      法定代表东谈主：杨健                      磋议东谈主：李海燕      电话：010-65309516               传真：010-65330699      客户服务电话：400-673-7010      网址：www.jianfortune.com      南京苏宁基金销售有限公司      注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号      办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号      法定代表东谈主：钱燕飞                磋议东谈主：冯鹏鹏      电话：18551604006      客户服务电话：95177             网址：www.snjijin.com      北京创金启富基金销售有限公司      注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室      办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室      法定代表东谈主：梁蓉                 磋议东谈主：魏素清      电话：010-66154828          传真：010-63583991      客户服务电话：010-66154828      网址：www.5irich.com      上海中欧钞票基金销售有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 497 号 1008-1 室      办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层      法定代表东谈主：许欣                 磋议东谈主：张政      电话：18865518956           传真：02135073616      客户服务电话：400-700-9700      网址：www.zocaifu.com      泰信钞票基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012      办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206      法定代表东谈主：彭浩                 磋议东谈主：孔安琪      电话：18201874972      客户服务电话：4000048821        网址：www.taixincf.com      南京证券股份有限公司      注册地址：南京市江东中路 389 号      办公地址：南京市江东中路 389 号      法定代表东谈主：李剑锋                磋议东谈主：曹梦媛      电话：025-58519529      客户服务电话：95386             网址：www.njzq.com.cn      博时钞票基金销售有限公司      注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层      办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层      法定代表东谈主：王德英                磋议东谈主：崔丹      电话：0755-83169999         传真：0755-83195220      客户服务电话：400-610-5568      网址：www.boserawealth.com          基金管理东谈主可根据磋议法律法则的要求，遴聘其他相宜要求的机构代理销售         本基金，并在基金管理东谈主网站公示。          （二）其他关连机构 信息类型     A 类注册登记机构        C 类注册登记机构             讼师事务所            管帐师事务所         中国证券登记结算有        长信基金管理有限职责                           德勤华永管帐师事务所  称号                                          上海源泰讼师事务所           限职责公司                 公司                             （特殊普通合伙）                          中国（上海）解放贸易         北京市西城区太平桥                            上海市浦东南路 256 号    上海市黄浦区延安东路 注册地址                     试验区银城中路 68 号           大街 17 号                            中原银行大厦 1405 室      222 号 30 楼                          上海市浦东新区银城中         北京市西城区太平桥                            上海市浦东南路 256 号    上海市黄浦区延安东路 办公地址                     路 68 号 9 楼、37 楼、           大街 17 号                            中原银行大厦 1405 室      222 号 30 楼 法定代表东谈主         周明               刘元瑞             廖海（负责东谈主）             曾顺福 磋议电话      010-59378856      021-61009999       021-51150298     021-61418888  传真       010-59378907      021-61009800       021-51150398     021-61411909                                                               汪芳（汪芳、冯适为承办  磋议东谈主         崔巍               孙红辉               廖海、刘佳                                                                 注册管帐师）                  六、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息裸露办法》等磋议规则及基金合同，并经中国证监会 2015 年 1 月 8 日证监许 可【2015】65 号文注册召募。   本基金召募期自 2015 年 4 月 15 日至 2015 年 4 月 30 日止。经毕马威华振 管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计 算，基金召募期共召募长信利富债券型证券投资基金（含利息结转份额）            七、基金合同的顺利   （一）基金备案的条件   根据《基金法》、《运作办法》和基金合同的磋议规则，本基金相宜基金合 同顺利的条件，本基金管理东谈主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2015 年 5 月 6 日取得证监会书面证据，基金合同从即日起顺利。自基金合同顺利之日 起，本基金管理东谈主谨慎脱手管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期陈述中给予 裸露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈述并 提议措置有谋划，如迁移运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。           八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回时局   本基金申购和赎回的时局包括基金管理东谈主的直销机构和基金管理东谈主寄托的 代销机构。基金管理东谈主可根据情况针对某类份额变更或增减销售机构，并在基金 管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或代销机构通达电话、传真或网上交往业务的，投资者不错以 电话、传真或网上交往等体式进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。   （二）申购和赎回的灵通日实时辰   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往 所、深圳证券交往所的往常交往日的交往时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息裸露办法》的磋议规则在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不跨越 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时辰在申购脱手公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回脱手公告中规则。   本基金于 2015 年 5 月 18 日脱手办理日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者迁移。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或迁移 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或迁移价钱为下一灵通日基 金份额申购、赎回或迁移的价钱。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行预计； 法则赎回；   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新王法脱手实施前依照《信息裸露办法》的磋议规则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构规则的要领，在灵通日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的苦求。投资东谈主在申购本基金时须按销售机构规则的方式备足申购资 金，投资东谈主在提交赎回苦求时，必须有富足的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回的苦求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东谈主托付申购款项，申 购成立；登记机构证据基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同磋议条件处理。   遇交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能控制的身分影响业务处理历程，则赎回款 顺延至上述情形排斥后的下一个服务日划出。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行调整，基金管理东谈主必须在调整前依照《信息裸露办法》的磋议规则在指定媒 介上公告。   基金管理东谈主应以交往时辰扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购 或赎回苦求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不成功或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表销 售机构如实接管到申购、赎回苦求。申购、赎回的证据以登记机构或基金管理公 司的证据结果为准。对于申购苦求及申购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并 妥善左右正当权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关连权益受 损的，基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据关连业务王法，对上述业 务办理时辰进行调整，本基金管理东谈主将于脱手实施前按照磋议规则给予公告。   （五）申购和赎回的数目限制 购费），追加申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）；跨越最低申购金 额的部分不设金额级差。投资东谈主通过本公司直销柜台及网上直销平台申购本基金 谨守上述王法；各代销机构有不同规则的，投资东谈主在该代销机构办理申购业务时， 需同期谨守该代销机构的关连规则。 元（含申购费），同期每笔申购必须是 100 元的整数倍。 基金管理东谈主可根据市集情况，调整本基金初度申购的最低金额。 部分基金份额赎回，赎回的最低份额为 1 份；投资东谈主当日持有份额减少导致在代 销机构并吞交往账户保留的基金份额不足 1 份的，注册登记机构将全部剩余份额 自动赎回。投资东谈主通过本公司直销柜台及网上直销平台赎回本基金谨守上述王法； 各代销机构有不同规则的，投资东谈主在该代销机构办理赎回业务时，需同期谨守该 代销机构的关连业务规则。 整数倍。 购金额上限、本基金总规模上限，具体规则请参见关连公告。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体请参见关连公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息裸露办法》的磋议规则在 指定媒介上公告。   （六）申购与赎回的价钱、用渡过火用途   投资者申购本基金 A 类基金份额时有场内、场外两种方式，需缴纳申购费； 申购本基金 C 类基金份额时仅有场外申购方式，无需缴纳申购费。   （1）场外申购用度   投资者在场外申购本基金 A 类基金份额时缴纳申购用度，申购用度按申购金 额选择比例费率或固定费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单 笔分别预计。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实施 离别的申购费率。待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老策动筹集的资金过火投 资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）寰宇社会保障基金；   （2）不错投资基金的地方社会保障基金；   （3）企业年金单一策动以及聚首策动；   （4）企业年金理事会寄托的特定客户资产管理策动；   （5）企业年金待业金居品；   （6）职业年金策动；   （7）养老方针基金；   （8）个东谈主税收递延型生意养老保障居品；   （9）基本养老保障基金；   （10）养老保障管理居品。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在 招募诠释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。   通过基金管理东谈主的直销中心申购基金份额的待业金客户及除待业金客户之 外的其他投资者申购两类基金份额的申购费率如下：              申购金额（M，含申购           非待业金客户        待业金客户    基金份额                      费）           前端申购费率        申购费率                 M＜100 万元              0.8%       0.04%   A 类基金份额                 M≥500 万元           每笔 1000 元   每笔 1000 元   C 类基金份额                            0  注：M 为申购金额   投老本基金的待业金客户，在本公司直销中心办理账户认证手续后，即可享 受上述特定费率。未在本公司直销中心办理账户认证手续的待业金客户，不享受 上述特定费率。   投资者遴聘红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。   （2）场内申购用度   投资者在场内申购本基金 A 类基金份额时缴纳申购用度。本基金 A 类基金份 额的场内申购费率与上述规则的场外申购费率一致。   本基金的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取，赎回费率随持有时辰的 增多而递减，场内、场外赎回具体费率如下：  持有时辰（Y）     A 类赎回费率            持有时辰（Y）        C 类赎回费率   Y＜7 天         1.5%              Y＜7 天          1.5%  注：Y 为持有期限 于 7 日的投资者收取的赎回费应全额计入基金财产，其余不低于赎回费总额的 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的磋议规则在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销策动，按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动 期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金销售 费率。   （七）申购份额与赎回金额的预计 额为按本质证据的申购金额在扣除相应的用度后，以苦求当日该类基金份额净值 为基准预计，四舍五入保留到极少点后两位，由此舛讹产生的收益或损失由基金 财产承担；场内申购时，各类基金份额申购的有用份额为按本质证据的申购金额 在扣除相应的用度后，以苦求当日该类基金份额净值为基准预计，保留到整数位， 不足一份基金份额部分的申购资金零头由交往所会员单元返还给基金投资者。 日该类基金份额净值为基准并扣除相应的用度，上述预计结果均按四舍五入方法， 保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）基金的 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，本基金 A 类基金份额的申购份额预计公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额＝申购金额－固定 申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）C 类基金份额的申购份额预计公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   例 1：某投资者（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/(1+0.8%)=49,603.17 元    申购用度=50,000－49,603.17=396.83 元    如果投资者（非待业金客户）是场外申购，可得到的申购份额为 （49,603.17/1.0520）=47,151.30 份；    如果投资者是场内申购，可得到的申购份额为 47,151 份，剩余 0.30 份对应 的申购金额返还给投资者。即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应的申购费率为 0.8%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其如果 是场外申购可得到 47,151.30 份基金份额，如果是场内申购可得到 47,151 份基 金份额。    若投资者认/申购本基金基金份额，则赎回金额的预计公式为：    赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    例 2：某投资者持有本基金 10 万份 A 类基金份额 2 年后赎回，赎回费率为 额为：    赎回总额＝100,000×1.2000＝120,000 元    赎回用度＝120,000×0=0 元    赎回金额＝120,000－0＝120,000 元    即投资者持有本基金 10 万份 A 类基金份额 2 年后赎回，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 120,000 元。    某类基金份额净值＝该类基金资产净值总额                 该类基金份额总和。    本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独树立基金代码， 分别预计和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的预计，均保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产 生的收益归基金财产通盘。    T 日的基金份额净值在本日收市后预计，并按基金合同的约定公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，基金份额净值不错适当蔓延预计或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 到或者跨越 50%，或者变相掩饰 50%麇集度的情形时。 格且选择估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并选择暂停接受基金申购苦求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据磋议规则在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 产净值。 受投资东谈主的赎回苦求。 格且选择估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并选择减速支付赎回款项或暂停接受基金 赎回苦求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主的赎回苦求时，基金管理东谈主应按规则报中国证监会备案，已证据的赎回苦求， 基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求 量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 先遴聘将当日可能未获受理部分给予排除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理 东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 迁移中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金迁移中转入苦求份额 总和后的余额)跨越前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才智支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按往常赎回要领推广。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有艰难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自 动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被排除。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础预计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生无数赎回时，对单个基金份额持有东谈主跨越上一灵通日基金 总份额 20%以上的赎回苦求，基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有艰难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动的，基金管理东谈主有权对该基金份额持有东谈主当日跨越上一灵通日基金总份额 的部分，基金管理东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回” 的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。然则，如该持有东谈主在提 交赎回苦求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被排除。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书规则的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额持有东谈主，诠释磋议处理方 法，同期在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 新灵通申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息裸露管理办法》的磋议规则在指 定媒介上刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个服务日的基金份额 净值。 暂停公告 1 次。当连气儿暂停时辰跨越 2 个月的，基金管理东谈主不错调整刊登公告的 频率。暂停扫尾，基金从头灵通申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息裸露管 理办法》的磋议规则在指定媒介和基金管理东谈主网站上刊登基金从头灵通申购或赎 回公告，并公告最近 1 个服务日的基金份额净值。   （十二）基金迁移   本公司已通达了长信利富债券基金 A 类份额（A 类代码：519967）与长信利 息收益货币基金 A、B 级份额（A 级代码：519999；B 级代码：519998）(非直销 渠谈)、长信银利精选搀杂基金 A 类前端份额（A 类前端代码：519997）、长信低 碳环保量化股票基金 A 类份额（A 类代码：004925）、长信增利动态搀杂基金（前 端代码： 长信纯债壹号债券基金 A 类份额（A 类代码：519985）、长信利丰债券基金 C 类 份额（C 类代码：519989）、长信双利优选搀杂基金 A 类份额（A 类代码：519991）、 长信量化时尚搀杂基金 A 类份额（A 类代码：519983）、长信内需成长搀杂基金 A 类份额（A 类代码：519979）、长信可转债债券基金、长信改革红利搀杂基金、 长信量化中小盘股票基金、长信量化多策略股票基金 A 类份额（A 类代码：519965）、 长信利盈搀杂基金、长信利广搀杂基金(非直销渠谈)、长信多利搀杂基金 A 类份 额（A 类代码：519959）、长信睿进搀杂基金、长信利保债券基金 A 类份额（A 类 代码：519947）、长信利泰搀杂基金 A 类份额（A 类代码：519951）、长信利泰 搀杂基金 C 类份额（C 类代码：007863）、长信先锐搀杂基金 A 类份额（A 类代 码：519937）、长信利发债券基金、长信电子信息量化搀杂基金 A 类份额（A 类 代码：519929）、长信利信搀杂基金 A 类份额（A 类代码：519949）、长信先优 债券基金 A 类份额（A 类代码：004885）、长信中证 500 指数基金 A 类份额（A 类代码：004945）、长信乐信搀杂基金(非直销渠谈)、长信改革驱动股票基金、 长信利率债债券基金、长信挥霍精选量化股票基金 A 类份额（A 类代码：004805） (非直销渠谈)之间的双向迁移，具体可办理迁移业务的销售机构详见本公司公告。   本公司已通达了长信利富债券基金 C 类份额（C 类代码：013558）与长信长 金通货币基金 A、B 级份额（A 类代码：005134；B 类代码：005135）、长信沪深 代码：007293）、长信利信搀杂基金 E 类份额（E 类代码：007294）、长信稳益 纯债债券基金 A 类份额（A 类代码：003349）、长信稳势纯债债券基金、长信纯 债壹号债券基金 C 类份额（C 类代码：004220）、长信乐信搀杂基金（直销渠谈）、 长信量化时尚搀杂基金 C 类份额（C 类代码：004221）、长信利丰债券基金 A 类 份额（A 类代码：005991）、长信利丰债券基金 E 类份额（E 类代码：004651）、 长信挥霍精选量化股票基金 A 类份额（A 类代码：004805）（直销渠谈）、长信 量化多策略股票基金 C 类份额（C 类代码：004858）、长信稳健纯债债券基金、 长信双利优选搀杂基金 E 类份额（E 类代码：006396）、长信内需成长搀杂基金 E 类份额（E 类代码：006397）、长信利息收益货币基金 A、B 级份额（A 级代码： 基金 C 类份额（C 类代码：008176）、长信利泰搀杂基金 E 类份额（E 类代码： 健精选搀杂基金、长信挥霍升级搀杂基金、长信优质企业搀杂基金、长信内需均 衡搀杂基金、长信稳健平衡 6 个月持有期搀杂基金、长信 30 天滚动持有短债债 券基金、长信稳丰债券基金、长信稳惠债券基金、长信低碳环保量化股票基金 C 类份额（C 类代码：013151）、长信中证 500 指数基金 C 类份额（C 类代码： 子信息量化搀杂基金 C 类份额（C 类代码：013153）、长信医疗保健搀杂（LOF） 基金 C 类份额（C 类代码：013154）、长信多利搀杂基金 C 类份额（C 类代码： 势搀杂基金 C 类份额（C 类代码：015039）、长信先进装备三个月持有搀杂基金、 长信企业优选一年持有搀杂基金、长信稳健成长搀杂基金、长信稳航 30 天持有 中短债债券基金 、长信稳恒债券基金、长信中证科创创业 50 指数增强基金、长 信稳健增长一年持有搀杂基金、长信中证 1000 指数增强基金、长信平衡优选混 合基金、长信 90 天滚动持有债券基金、长信幽闲 60 天滚动持有债券基金、长信 汇智量化选股搀杂基金、长信平衡策略一年持有搀杂基金、长信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有基金、长信 120 天滚动持有债券基金、长信上风行业搀杂基金 之间的双向迁移，具体可办理迁移业务的销售机构详见本公司公告。   投资东谈主可将长信利富债券基金 C 类份额（C 类代码：013558）迁移至长信企 业成长三年持有搀杂基金，具体可办理迁移业务的销售机构详见本公司公告。     根据中国证监会200932 号《灵通式证券投资基金销售用度管理规则》的 关连规则，本公司从 2010 年 4 月 23 日起调整灵通式基金迁移业务王法。具体规 则如下：     （1）投资者进行基金迁良晌，迁移费率将按照转出基金的赎回用度加上转 出与转入基金申购用度补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购 费率时，用度补差为按照转出基金金额预计的申购用度差额；当转出基金申购费 率高于转入基金申购费率时，不收取用度补差。     （2）迁移份额的预计公式：     转出证据金额＝转出份额×转出基金份额净值     赎回费＝转出证据金额×赎回费率     补差费＝(转出证据金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)     转入证据金额＝转出证据金额－赎回费－补差费     转入证据份额＝转入证据金额÷转入基金份额净值     （若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）     转出证据金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收 益     补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率)     转入证据金额＝转出证据金额－补差费     转入证据份额＝转入证据金额÷转入基金份额净值     (货币基金份额净值为 1.00 元，莫得赎回费)     转出证据金额＝转出份额×转出基金份额净值     赎回费＝转出证据金额×赎回费率     转入证据金额＝转出证据金额－赎回费     转入证据份额＝转入证据金额÷货币基金份额净值     (货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）     （十三）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主，或者按照关连法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连府上，对于相宜条件的非交往过户苦求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的标准收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的标准收取转托管费。   （十五）按期定额投资策动   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资策动，具体王法由基金管理东谈主另 行规则。投资东谈主在办理按期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关连公告或更新的招募诠释书中所规则的按期定 额投资策动最低申购金额。   （十六）基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派，法律法则或监管部门另有规则的除外。   如关连法律法则允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务王法。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧袋 机制”章节或届时发布的关连公告。               九、基金的投资   （一）投资方针   通过积极主动的资产管理和严格的风险控制，在保持基金资产流动性和严格 控制基金资产风险的前提下，力图为投资者提供幽闲增长的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券、货币市集器用、权证、资产援救证券以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的关连规则）。   本基金主要投资于具有淡雅流动性的固定收益类金融器用，包括国债、央行 单子、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、 中期单子、资产援救证券、次级债券、可转债及分离交往可转债、中小企业私募 债、债券回购、银行入款（包括契约入款、按期入款过火他银行入款）、货币市 场器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国 证监会关连规则)。   本基金还可持有可转债转股所得的股票、投资二级市集股票以及权证等中国 证监会允许基金投资的其它金融器用。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 要领后，不错将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时有用的法律法则和关连规 定。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 投资于权益类资产的比例不跨越基金资产的 20%，现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5%。   （三）投资策略   本基金将利用全球信息平台、外部研究平台、行业信息平台以及自身的研究 平台等信息资源，基于本基金的投资方针和投资理念，从宏不雅和微不雅两个角度进 行研究，开展计谋资产配置，之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合，竣事 组合内各类别资产的优化配置，并对各类资产的配置比例进行按期或不按期调整。   本基金主要选择积极管理型的投资策略，从上至下分为计谋性策略和战术性 策略两个层面，诱骗对各市集上不同投资品种的具体分析，共同组成本基金的投 资策略结构。                图：本基金投资策略体系   （1）债券的投资策略   A、利率预期策略   基于对宏不雅经济、货币政策、财政政策等利率影响身分的分析判断，合理确 定投资组合的方针久期，提高投资组合的盈利后劲。如果预计利率趋于上涨，则 适当裁汰投资组合的修正久期；如果预计利率趋于下降，则适当增多投资组合的 修正久期。   B、收益率弧线策略   债券市集的收益率弧线随时辰变化而变化，本基金将根据收益率弧线的变化， 和对利率走势变化情况的判断，在耐久、中期和短期债券间进行配置，并从相对 变化中赚钱。当令选择哑铃型、梯型或枪弹型投资策略，以最大限制地掩饰利率 变动对投资组合的影响。   C、优化配置策略   根据基金的投资方针和管理作风，分析相宜投资标准的债券的各式量化谋划， 包括预期收益谋划、预期风险谋划、流动性谋划等，利用量化模子确定投资组合 配置比例，竣事既定条件下投资收益的最优化。   D、久期控制策略   久期动作预计债券利率风险的谋划，反应反璧券价钱对收益率变动的明锐度。 本基金通过建立量化模子，把抓久期与债券价钱波动之间的关系，根据畴昔利率 变化预期，以久期和收益率变化评估为中枢，严格控制组合的方针久期。根据对 市集利率水平的预期，在预期利率下降时，增多组合久期，以较多地取得债券价 格上涨带来的收益；在预期利率上涨时，减小组合久期，以掩饰债券价钱下降的 风险。通过久期控制，合理配置债券类别和品种。   E、风险可控策略   根据公司的投资管理历程和基金合同，诱骗对市集环境的判断，设定基金投 资的各项比例控制，确保基金投资餍足合规性要求；同期借助有用的数目分析工 具，对基金投资进行风险预算，使基金投资更好地完成投资方针，掩饰潜在风险。   F、现款流管理策略   统计和预计市集交往数据和基金畴昔现款流，并在投资组合配置中计议这些 身分，使投资组合具有充分的流动性，餍足畴昔基金运作的要求。本基金的流动 性管理主要体当今申购赎回资金管理、交往金额控制和修正久期控制三个方面。   G、对冲性策略   利用金融市集的非有用性和趋势特征，选择息差交往、价差交往等方式，在 不占用过多资金的情况下取得息差收益和价差收益，改善基金资产的风险收益属 性，获取更高的潜在收益。息差交往通过判断不同期限债券间收益率差扩大或缩 小的趋势，在畴昔某一时点将这两只债券进行置换，从而获取利息差额；买入较 廉价钱的资产，卖出较高价钱的资产，赚取中间的价差收益。   （2）中小企业私募债券投资策略   对于中小企业私募债券，本基金将要点宽恕刊行东谈主财务气象、个券增信措施 等身分，以及对基金资产流动性的影响，在充分计议信用风险、流动性风险的基 础上，进行投资决策。   （1）行业配置策略   在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国内 外宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业政策导向和经济周期调 整的深刻研究，选择价值理念与成长理念相诱骗的方法来对行业进行筛选。   （2）个股投资策略   本基金将诱骗定性与定量分析，主要选择从下到上的选股策略。基金依据约 定的投资范围，基于对上市公司的品性评估分析、风险身分分析和估值分析，筛 选出基本面淡雅的股票进行投资，在有用控制风险前提下，争取竣事基金资产的 耐久稳健升值。   ① 品性评估分析   品性评估分析是本基金管理东谈主基于企业的全面评估，对企业价值进行的有用 分析和判断。上市公司品性评估分析包括财务品性评估和经营品性评估。   ② 风险身分分析   风险身分分析是对个股的风险涌现程度进行多身分分析，该分析主要从两个 角度进行，一个是利用个股本人独有的信息进行分析，包括竞争引致的主营业务 衰败风险、管理风险、关联交往、投资名目风险、股权变动、收购兼并等。另一 个是利用统计模子对风险身分进行明锐性分析。   ③ 估值分析   个股的估值是利用王人备估值和相对估值的方法，寻找估值合理和价值低估的 个股进行投资。这里咱们主要利用股利折现模子、现款流折现模子、剩余收入折 现模子、P/E 模子、EV/EBIT 模子、Franchise P/E 模子等估值模子针对不同类 型的产业和个股进行估值分析，另外皮估值的过程中同期计议通货推广身分对股 票估值的影响，排除通胀的影响身分。   （3）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深刻研究判断，进行存托凭证的投资。   在法律法则或监管机构允许的情况下，本基金将在严格控制投资风险的基础 上适当参与权证、资产援救证券等金融器用的投资。   （1）权证投资策略   本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险，有益于竣事资产保值和锁 定收益的前提下进行的。   本基金将通过对权证标的股票基本面的研究，并诱骗期权订价模子，评估权 证的合理投资价值，在有用控制风险的前提下进行权证投资；   本基金将通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的， 包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略，杠杆交 易策略等，利用权证进行对冲和套利等。   （2）资产援救证券投资策略   本基金将在严格控制风险的前提下，根据本基金资产管理的需要运用个券选 择策略、交往策略等进行投资。   本基金通过对资产援救证券的披发机构、担保情况、资产池信用气象、负约 率、历史负约记录和损失比例、证券信用风险品级、利差补偿程度等方面的分析， 形成对资产证券的风险和收益进行空洞评估，同期依据资产援救证券的订价模子， 确定合适的投资对象。在资产援救证券的管理上，本基金通过建立负约波动模子、 测评可能的负约损失概率，对资产援救证券进行追踪和测评，从而形成有用的风 险评估和控制。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于权益类资产的 比例不跨越基金资产的 20%；   （2）本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的按期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外 的身分致使基金不相宜本款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （7）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的并吞权证，不得跨越该权证的 10%；   （9）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得跨越上一交往日基金资 产净值的 0.5%；   （10）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产援救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （11）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （12）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产援救证券的比例，不得跨越 该资产援救证券规模的 10%；   （13）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产援救 证券，不得跨越其各类资产援救证券共计规模的 10%；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （18）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （19）基金投资流通受限证券时，罢职《对于基金投资非公开荒行股票等流 通受限证券磋议问题的文告》（证监基金字【2006】141 号）及关连规则推广；   （20）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值 的 10%；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票推广，与境 内上市交往的股票合并预计，法律法则或监管机构另有规则的，从其规则；    （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对 价等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，除上 述第（2）、（6）、（14）、（16）项外，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进 行调整。法律法则或监管部门另有规则时，从其规则。    基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。    如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受关连限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。    为留意基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不高洁的证券交往行动；    （6）依照法律法则磋议规则，由中国证监会规则掩饰的其他行动。    基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、本质 控制东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当相宜本基金的投资方针和投资策略，谨守持有 东谈主利益优先原则，防守利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 自制合理价钱推广。关连交往必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则给予 裸露。紧要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述掩饰性规则，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关连限制。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准：中证全债指数收益率*80%+中证 800 指数收益率*20%   中证全债指数是中证指数公司编制的空洞反应银行间债券市集和沪深交往 所债券市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深交往所市集的 国债、金融债券及企业债券等组成，具有庸碌的市集代表性，粗略反应债券市集 总体走势。   中证 800 指数是由中证指数有限公司编制，其成份股是由中证 500 和沪深 合座气象，适相助为本基金股票部分的功绩比拟基准。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广阔接受的功绩 比拟基准推出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，基 金管理东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比拟基准或其 权重组成。功绩比拟基准的变更需经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致报中国证 监会备案后实时公告，并在更新的招募诠释书中列示，无需召开基金份额持有东谈主 大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和搀杂型基金，高 于货币市集基金，属于证券投资基金居品中风险收益程度中等偏低的投资品种。   （七）基金管理东谈主代表基金左右关连权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益；   （八）基金的融资、融券   本基金不错根据磋议法律法则和政策的规则进行融资、融券。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制”章 节的规则。                 十、基金投资组合陈述      基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈述所载府上不存在演叨纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的确凿性、准确性和完好性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 7 月复核了本陈述中的财务谋划、净值阐明和投资组合陈述等内容，保证复核内容 不存在演叨纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合陈述所载数据戒指 2024 年 6 月 30 日（摘自本基金 2024 年 2 季 报），本陈述中所列财务数据未经审计。 （一）陈述期末基金资产组合情况 序号            名目           金额（元）               占基金总资产的比例（%）      其中：股票                     89,048,633.37                15.63      其中：债券                 448,840,718.64                   78.78           资产援救证券                          -                    -      其中：买断式回购的买入返售金融                                           -                    -      资产 注：本基金本陈述期末未通过港股通交往机制投资港股。本基金本陈述期末未参与转融通 证券出借业务。 （二）陈述期末按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别         公允价值（元）                 占基金资产净值比例(%) A     农、林、牧、渔业                                 -                - B     采矿业                        7,896,243.00                1.45 C     制造业                       58,324,572.38               10.71 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应      业                             4,927,119.00                  0.90 E    建筑业                           2,263,950.00                  0.42 F    批发和零卖业                        5,493,008.30                  1.01 G    交通运载、仓储和邮政业                   4,053,733.00                  0.74 H    住宿和餐饮业                                    -                    - I    信息传输、软件和信息本领服务业                   267,608.49                0.05 J    金融业                                       -                    - K    房地产业                                      -                    - L    租借和商务服务业                      2,219,832.00                  0.41 M    科学研究和本领服务业                                -                    - N    水利、环境和寰球设施管理业                             -                    - O    住户服务、修理和其他服务业                             -                    - P    陶冶                                        -                    - Q    卫生和社会服务                                   -                    - R    文化、体育和文娱业                     3,602,567.20                  0.66 S    空洞                                        -                    -      共计                           89,048,633.37                 16.34      本基金本陈述期末未通过港股通交往机制投资港股。 （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细                                                              占基金资产净 序号    股票代码          股票称号   数目（股）          公允价值（元）                                                              值比例（％） （四）陈述期末按债券品种分类的债券投资组合 序号                债券品种      公允价值（元）            占基金资产净值比例（％）      其中：政策性金融债                              -                     - （五）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细                                                             占基金资产净 序号    债券代码             债券称号     数目（张）      公允价值（元）                                                             值比例（％）                        老本债 01                        MTN002 （六） 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产援救 证券投资明细      本基金本陈述期末未持有资产援救证券。 （七）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细      本基金本陈述期末未持有贵金属。 （八）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细      本基金本陈述期末未持有权证。 （九）陈述期末本基金投资的国债期货交往情况诠释   本基金本陈述期末未投资国债期货。   本基金本陈述期末未投资国债期货。   本基金本陈述期末未投资国债期货。 （十）投资组合陈述附注 在陈述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   陈述期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体浙商银行股份有限公司于 金罚决字〔2024〕4 号），经查，浙商银行股份有限公司存在以下情况：向小微 企业客户转嫁成本，违纪要求客户承担典质评估费；向小微企业客户转嫁成本， 违纪要求客户承担典质登记费。综上，根据《中华东谈主民共和国银行业监督管理法》 第二十一条、第四十六条及关连审慎经营王法，国度金融监督管理总局浙江监管 局决定对浙商银行处以罚金 55 万元。   陈述期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体上海银行股份有限公司于 （沪金罚决字〔2023〕52 号），经查，上海银行股份有限公司存在以下情况：一、 顽固式居品投资非标准化资产休止日晚于居品到期日；二、搭理居品老居品投资 新资产的到期日晚于 2020 年；三、将无法持有至到期的资产以摊余成本计量； 四、未按规则裸露搭理居品的杠杆水平；五、开展搭理业务违反自制交往原则； 六、灵通式公募搭理居品持有高流动性资产比例未达到 5%；七、公募搭理居品持 有单只证券的市值跨越该居品净资产的 10%；八、搭理业务数据登记弊端；九、 违纪刊行大额存单；十、为保理业务提供流动资金贷款管理严重不审慎；十一、 寄托贷款资金起首审核严重不审慎；十二、寄托贷款违纪用于购买搭理；十三、 违纪向寄托贷款借债东谈主收取手续费。综上，根据《中华东谈主民共和国银行业监督管 理法》第四十六条第（五）项、《生意银行搭理业务监督管理办法》第七十条第 （二）项、第七十二条、《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条第（七）项、 《生意银行寄托贷款管理办法》第二十八条等，国度金融监督管理总局上海监管 局决定对上海银行责令改正，并处罚金共计 690 万元。   陈述期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体上海银行股份有限公司于 （沪金罚决字〔2023〕51 号），经查，上海银行股份有限公司存在以下情况：一、 不良贷款余额数据报送存在偏差；二、漏报贸易融资业务余额 EAST 数据；三、 漏报核销贷款本金 EAST 数据；四、漏报质或典质物价值 EAST 数据；五、漏报权 益类投资业务 EAST 数据；六、漏报投资资产管理居品业务 EAST 数据；七、漏报 其他担保类业务 EAST 数据；八、漏报寄托贷款业务 EAST 数据；九、搭理居品底 层持仓余额数据报送存在偏差；十、搭理居品销售端与居品端数据报送存在偏差； 十一、搭理居品信息登记不足时；十二、监管标准化数据与客户风险系统数据存 在偏差；十三、EAST 系统《个东谈主客户关系信息》表漏报；十四、EAST 系统《表 外授信业务》垫付情况存在偏差；十五、EAST 系统《信贷资产转让》表错报；十 六、EAST 系统《对公信贷业务借据》表错报；十七、EAST 系统《个东谈主信贷业务 借据》表关联弊端；十八、演叨受托支付，贷款资金耐久淹留借债东谈主账户；十九、 小微企业划型不准确。综上，根据《中华东谈主民共和国银行业监督管理法》第四十 六条第（五）项，国度金融监督管理总局上海监管局决定对上海银行责令改正， 并处罚金共计 690 万元。   陈述期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体上海银行股份有限公司于 （沪金罚决字〔2023〕81 号），经查，上海银行股份有限公司存在以下情况：一、 未按规则提供报表；二、未根据标的名目的本质程度和资金需求披发贷款，导致 贷款资金被挪用；三、个东谈主贷款贷前拜访严重违反审慎经营王法；四、个东谈主挥霍 贷款违纪流入股市。综上，根据《中华东谈主民共和国银行业监督管理法》第四十六 条第（五）项、《中华东谈主民共和国银行业监督管理法》第四十七条，国度金融监 督管理总局上海监管局决定对上海银行处以罚金共计 145 万元。其中总行 15 万 元，分支机构 130 万元。   陈述期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体上海银行股份有限公司于 （沪金罚决字〔2024〕43 号），经查，上海银行股份有限公司存在境外机构紧要 投资事项未经行政许可的情况。根据《中华东谈主民共和国银行业监督管理法》第四 十五条第（二）项，国度金融监督管理总局上海监管局决定对上海银行处以罚金 共计 80 万元。   陈述期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体重庆银行股份有限公司于 （渝金管罚决字〔2023〕24 号），经查，重庆银行股份有限公司存在投资业务调 查、审查、审批不称职；资金投放不对规的情况，根据《中华东谈主民共和国银行业 监督管理法》第四十六条、第四十八条，国度金融监督管理总局重庆监管局决定 对重庆银行股份有限公司罚金 150 万元并对关连东谈主员进行劝诫。   陈述期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体重庆银行股份有限公司于 （渝金管罚决字〔2024〕12 号），经查，戒指 2021 年，重庆银行股份有限公司 存在贷款风险分类不准确；资金投向不对规且未按约定用途使用；对政府平台项 目风险管控不到位；贷前拜访不称职；小微企业典质评估用度由借债企业承担的 情况，根据《中华东谈主民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第 四十八条，国度金融监督管理总局重庆监管局决定对重庆银行股份有限公司罚金   对如上证券投资决策要领的诠释：公司研究部门按照里面研究服务范例对该 证券进行分析后将其列入基金投资对象备选库。在此基础上本基金的基金司理根 据具体市集情况孤苦作出投资决策。该事件发生后，本基金管理东谈主对该证券的发 行主体进行了进一步了解与分析，觉得此事件未对该证券投资价值判断产生紧要 的本体性影响。本基金投资于该证券的投资决策过程相宜轨制规则的投资权限范 围与投资决策要领。   陈述期内本基金投资的前十名证券中其余的刊行主体未出现被监管部门立 案拜访或在陈述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      陈述期内本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规则备选股票库 的情形。 序号                 称号                                  金额（元） 序号     债券代码             债券称号       公允价值 (元)            占基金资产净值比例（％）      本基金本陈述期末前十名股票中不存在流通受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。                          十一、基金的功绩     基金管理东谈主依照恪称背负、老诚信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。 （一）2024 年 2 季度及各历史期间基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基 准收益率的比拟                                  长信利富债券 A                                                  功绩比拟                          净值增长      功绩比拟               净值增长                               基准收益    阶段                    率标准差      基准收益                        ①-③       ②-④                率①                                率标准差                           ②         率③                                                   ④  合同顺利  日）-2015 年 12 月 31     日                                  长信利富债券 C                                                  功绩比拟                          净值增长               净值增长                 功绩比拟基         基准收益    阶段                    率标准差                                  ①－③       ②－④                率①                  准收益率③         率标准差                           ②                                                   ④  加日）-2021 年 12 月 31 日  日-2024 年 6     1.57%    0.32%        3.17%   0.20%   -1.60%    0.12%   月 30 日 （二）自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准 收益率变动的比拟 注：1、基金管理东谈主自 2021 年 9 月 17 日起对长信利富债券型证券投资基金进行 份额分类，原有基金份额为 A 类份额，增设 C 类份额。 利富债券 C 图示日历为 2021 年 9 月 17 日（份额增多日）至 2024 年 6 月 30 日。 仓期扫尾时，本基金的各项投资比例已相宜基金合同中的约定。               十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收的款 项以过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的撑持和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产左右请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。              十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交往时局的交往日以及国度法律法则 规则需要对外裸露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   交往所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生 紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的 市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调整最近交往市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票和权证，选择估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   刊行时明确一按期限限售期的股票（包括但不限于非公开荒行股票、初度公 开荒行股票时公司鼓励公开荒售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等）， 按监管机构或行业协会磋议规则确定公允价值。   （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规 定的除外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行进行估值；   （2）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则 的除外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值 净价进行估值；   （3）对在交往所市集上市交往的可迁移债券，登科逐日收盘价动作估值全 价；   （4）对在交往所市集挂牌转让的资产援救证券和私募债券，鉴于咫尺尚不 存在活跃市集而选择估值本领确定其公允价值。如成本粗略近似体现公允价值， 按成本估值。基金管理东谈主应连续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念 出适当调整；   （5）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，以活跃市集上未经调整的报价动作计量日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行调整以证据计量日的公允 价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，选择估值本领确定其公允 价值。   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）银行间市集上含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应 品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固定 收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未左右回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值；   （3）银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在发 行利率与二级市集利率不存在较着互异、未上市期间市集利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。 值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的规则或者未能充分留意基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据磋议法律法则，基金资产净值预计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东谈主对基金净值的预计结果对外给予公布。   （四）估值要领 额的余额数目预计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   每个服务日预计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 对外公布。   （五）估值弊端的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值弊端时，视为基金份额净值弊端。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值弊端，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶 的职责东谈主应当对由于该估值弊端遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值弊端处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据预计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弊端职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端职责方承担； 由于估值弊端职责方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东谈主形成损失的，由估 值弊端职责方对径直损失承担补偿职责；若估值弊端职责方依然积极和洽，况且 有协助义务确当事东谈主有富足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值弊端职责方应付更正的情况向磋议当事东谈主进行证据，确保估值弊端已得 到更正。   （2）估值弊端的职责方对磋议当事东谈主的径直损失负责，不对蜿蜒损失负责， 况且仅对估值弊端的磋议径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值弊端而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值弊端职责方仍应付估值弊端负责。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的不当 得利返还的总和跨越其本质损失的差额部分支付给估值弊端职责方。   （4）估值弊端调整选择尽量归附至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   （5）估值弊端职责方拒却进行补偿时，如果因基金管理东谈主邪恶形成基金资 产损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主过 错形成基金资产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。如果基 金管理东谈主寄托的第三方形成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主 负责向差错方追偿。   估值弊端被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值弊端发生 的原因确定估值弊端的职责方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端形成的损失 进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向磋议当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值预计出现弊端时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值的情形 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责预计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个灵通日交往扫尾后预计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预计结果复核证据后发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。   （九）特殊情形的处理 资产估值弊端处理； 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、适当、合理的措施进行查验， 然则未能发现该弊端的，由此形成的基金资产估值弊端，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错免除补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施收缩 或排斥由此形成的影响。              十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 监会另有规则的除外； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的预计 方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个服务日内或不可抗力情形排斥之日起   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日扫尾之日起 2 个服务日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个服务日 内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。销售服务费的预计方法如下：   H＝E×C 类基金份额年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售服务 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次性 支付至基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个服务 日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个服务日内支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据磋议法则及相应协 议规则，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见本招募诠释书“侧袋机制”章节或关连公告。   （六）用度调整   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 规规则和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等关连 费率。调低费率不需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新 的费率实施前依照《信息裸露办法》的磋议规则在指定媒介上刊登公告。            十五、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指戒指收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 次，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 配基准日的各类基金份额的份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后 不可低于面值；   （四）收益分派有谋划   基金收益分派有谋划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有谋划确凿定、公告与实施   本基金收益分派有谋划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按规则在指 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润预计截止日）的时辰 不得跨越 15 个服务日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的预计方法，依照《业务王法》推广。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募诠释书“侧 袋机制”章节的规则。             十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照磋议规则编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 关连业务经历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按规则在指定媒介公告。           十七、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《基金合同》过火他磋议规则。关连法律法则对于信息裸露的规则发生变 化时，本基金从其最新规则。   （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律法则和中国证监会规则的自 然东谈主、法东谈主和积恶东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的确凿性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予裸露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子裸露网站）等媒介裸露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约 定的时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信息府上。   （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开裸露的信息应选择中语文本。如同期选择外文文本的，基 金信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开裸露的信息选择阿拉伯数字；除非常诠释外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的王法及具体要领，诠释基金居品的本性等触及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项， 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。   基金居品府上提要是基金招募诠释书的节录文献，用于向投资者提供简明的 基金提要信息。基金管理东谈主应当依照法律法则和中国证监会的规则编制、裸露与 更新基金居品府上提要。   基金合同顺利后，基金招募诠释书、基金居品府上提要的信息发生紧要变更 的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书和基金居品府上提要， 并登载在指定网站上，其中基金居品府上提要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募诠释书、基金居品府上提要其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。   基金休止运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募诠释书和基金居品府上 提要。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑持及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在指定网站裸露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日的各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半 年度和年度临了一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的预计方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。 资产组合季度陈述）   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载于指定网站上，并将年度陈述指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈述中的财务管帐陈述应当经过具有证券、期货关连业务经历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   基金管理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中裸露基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。   陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期陈述“影响投资者决 策的其他环节信息”项下裸露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述 期内持有份额变化情况及居品的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，磋议信息裸露义务东谈主应当按规则编制临时陈述书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》休止、基金算帐；   （3）迁移基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的本质控 制东谈主；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主故意基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十；   （11）基金管理东谈主、基金托管东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （12）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （13）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关连行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关连行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （14）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、 本质控制东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （15）基金收益分派事项；   （16）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提 标准、计提方式和费率发生变更；   （17）某一类基金份额净值计价弊端达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）基金改聘管帐师事务所；   （19）更换基金登记机构；   （20）本基金脱手办理申购、赎回；   （21）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （22）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （23）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （24）本基金调整份额类别树立；   （25）本基金发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重 大事项；   （26）本基金推出新业务或服务；   （27）基金信息裸露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关连信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清楚， 并将磋议情况立即陈述中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同出现休止情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并作出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在指定 网站上，并将算帐陈述指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应在招募诠释书的显耀位置裸露投资中小企业私债券的流动性 风险和信用风险，诠释投资中小企业私募债券对基金总体的影响。   基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交往日内，在中国证监 会指定媒介裸露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金管理东谈主应当在基金的季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募 诠释书（更新）等文献中裸露中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东谈主应在基金年报及中期陈述中裸露其持有的资产援救证券总额、资 产援救证券市值占基金净资产的比例和陈述期内通盘的资产援救证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈述中裸露其持有的资产援救证券总额、资产援救 证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产援救证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关连信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募诠释书的规则进行信息裸露，详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的规则。   （六）信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定故意部门及 高档管理东谈主员负责管理信息裸露事务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主及关连从业东谈主员不得闪现未公开裸露的基金信息。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息 裸露内容与形式准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期陈述、更新的招募诠释书、基金居品府上提要、基金算帐陈述等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘裸露信息的报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的 基金信息，并保证关连报送信息的确凿、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，普及信息裸露服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会 规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主普及信息裸露服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会关连规则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计陈述、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息裸露的情形 资产价值时； 基金份额持有东谈主的利益，已决定蔓延估值； 迫切事故的任何情况；               十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施要领和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且选择估值本领仍导致公允 价值存在紧要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导 致资产价值存在紧要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和迁移。基金 份额持有东谈主苦求申购、赎回或迁移侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或迁移申 请将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中规则。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商证据后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或延 缓支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应付侧袋账户份额实行孤苦管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。侧袋账户份额的称号以“长信 利富债券+侧袋标识 S+侧袋账户建立日历”形式设定，同期主袋账户份额的称号 增多大写字母 M 标识动作后缀。基金通盘侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额 称号中的 M 标识。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金登记机构应以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，证据相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全算帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作谋划和基金功绩谋划应当以主袋 账户资产为基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的 其他投资操作。   基金管理东谈主、关连服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的 解释诠释，幸免引起投资者扭曲。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定资产作 为一个合座，不可仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独树立账套，实行孤苦核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业管帐准则》的关连要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错待侧袋账户资产变现后将与处置侧袋账户资产关连的用度 从侧袋账户中列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   （2）按期陈述   侧袋机制实施期间，基金按期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户关连信息在按期陈述中单独进行裸露，包括但不限于： 其他与特定资产气象关连的信息； 间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金管理东谈主对 特定资产最终变现价钱的承诺；   （3）临时陈述   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、关连用度发生情况等环节信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按 规则实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现有谋划，将侧袋资 产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东谈主支付已变现部分对应款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时聘用相宜《证券法》 规则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计观念，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关连事宜取得相宜 《证券法》规则的管帐师事务所的专科观念。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发 表观念的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专 项审计观念，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度陈述进行审计时，应付陈述期间基金侧袋机制运行 关连的管帐核算和年报裸露，推广适当要领并发表审计观念。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金算帐陈述的关连要 求，聘用相宜《证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审 计观念。   （三）本部分对于侧袋机制的关连规则，但凡径直援用法律法则或监管王法 的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当要领后，在对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份 额持有东谈主大会审议。                十九、风险揭示   （一）本基金独有的风险 债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成的信用风险。本基金管理东谈主将发 挥专科研究上风，加强对市集和固定收益类居品的深刻研究，连续优化组合配置， 以控制特定风险。此外，由于本基金还不错投资其他品种，这些品种的价钱也可 能因市集中的各类变化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到合座 基金的投资收益。 式为面向特定对象的私募刊行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现 负约，或在交往过程中发生交收负约，或由于中小企业私募债券质料裁汰导致价 格下降等，可能形成基金财产损失。 减速支付赎回款项的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、左右表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 托契约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及 波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息裸露监管方面与境内可能存在互异的风险； 境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （二）投资组合的风险   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险。   证券市集价钱因受经济身分、政事身分、投资心思和交往轨制等各式身分的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价 格波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的本性，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行气象的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平也会 随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同 时径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水平会 受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货推广风险   基金持有东谈主的收益将主要通过现款体式来分派，如果发生通货推广，现款的 购买力会下降，从而影响基金的本质收益。   （5）汇率风险   汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致本基金所投 资的上市公司功绩过火股票价钱。   （6）上市公司经营风险   上市公司的经营受多种身分影响。如果所投资的上市公司经营不善，其股票 价钱可能下降，或者粗略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然本基 金可通过溜达化投资减少这种非系统性风险，但并不可完全排斥该种风险。   （7）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动磋议的风险，单一的 久期谋划并不可充分反应这一风险的存在。   （8）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现负约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料裁汰 导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交往敌手因负约而产生的证券交 割风险。   因市集交往量不足，导致证券不可迅速、低成腹地转变为现款的风险。流动 性风险还包括由于本基金出现投资东谈主大额赎回，致使本基金莫得富足的现款应付 基金赎回支付的要求所引致的风险。   本基金拟投资市集、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购 赎回安排相匹配，粗略援救不同市集情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流 动性风险为投资者可能会面对因无数赎回带来的流动性风险。如果由于投资者大 量赎回而导致基金管理东谈主被动抛售持有投资品种以应付基金赎回的现款需要，则 可能使基金资产净值受到不利影响。基金管理东谈主已建立里面无数赎复兴对机制， 在无数赎回发生时选择备用的流动性风险管理当付措施，切实保护存量基金份额 持有东谈主的正当权益。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购赎回的具体安排可见本招募诠释书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）拟投资市集的流动性风险评估   本基金主要投资于国内具有淡雅流动性的金融器用。跟着我国债券、股票市 场交往机制的逐渐完善、投资者结构的优化、信息裸露关连法律法则的推出，我 国的股票和债券市集依然具备较好的流动性。同期，基金管理东谈主在个股个券遴聘 时将精选具有淡雅流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的市集合座具有较高 的流动性水平，不错匹配本基金约定的申购赎回安排。   （3）无数赎回下的流动性风险管理措施   基金管理东谈主已建立里面无数赎复兴对机制，对基金无数赎回情况进行严格的 事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金司理和风险管理 部会根据本质情况进行流动性评估，证据是否不错支付通盘的赎回款项。当发现 现款类资产不足以支付赎回款项时，基金管理东谈主会在充分评估基金组合伙产变现 才智、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、证据赎回申 请。具体措施详见本招募诠释书“八、基金份额的申购与赎回”章节中“（十） 无数赎回的情形及处理方式”的关连规则。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、要领及对投资者的潜在影响 金份额的申购与赎回”章节中“（九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”及 “（十）无数赎回的情形及处理方式”的关连规则。 额的申购与赎回”章节中“（十）无数赎回的情形及处理方式”的关连规则。   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   暂停估值的情形详见招募诠释书“十三、基金资产估值”章节第（六）条的 关连约定，若当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价钱且选择估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协 商证据后，实施暂停基金估值，基金管理东谈主相应会选择减速支付赎回款项或暂停 接受基金申购赎回苦求的措施。   具体措施详见招募诠释书“侧袋机制”章节的关连内容。当本基金启用侧袋 机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办 理申购、赎回和迁移。因特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具 有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持 有东谈主可能因此面对损失。   （三）管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东谈主对经济表情和证券市集等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水 平、管理技巧和管理本领等对基金收益水平存在影响。   （四）合规性风险   指本基金的投资运作不相宜关连法律、法则的规则和基金合同的要求而带来 的风险。   （五）操作风险   基金运作过程中，因里面控制存在过错或者东谈主为身分形成操作造作或违反操 作规程等引致的风险，举例，越权违纪交往、管帐部门欺骗、交往弊端、IT 系统 故障等风险。   （六）其他风险   由于灵通式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的 需求，在管理现款头寸时，有可能存在现款不足的风险和现款过多而带来的契机 成本风险。   当预计机、通信系统、交往网罗等本领保障系统或信息网罗援救出现非常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按往常时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按往常时限自大产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险。   本基金是一灵通式基金，基金规模将跟着投资东谈主对基金份额的申购与赎回而 束缚变化，如果由于投资东谈主的连气儿大批赎回而导致基金管理东谈主被动抛售债券和股 票以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因为市集剧烈波动或其他原因而连气儿出现无数赎回，并导致基金管理东谈主的现 金支付出现艰难，投资东谈主在赎回基金份额时，可能会碰到部分顺延赎回或暂停赎 回等风险。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商负约等超出基金管理 东谈主自身径直控制才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。  声明：  本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自发投资于本基金，须 自行承担投资风险。  二十、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起顺利，决议顺利后按规则在指定媒介公告。   (二)《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，并在履行关连要领后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主邻接的；   (三)基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关连业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组诊疗接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈述出具法律观念书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   (四)算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (五)基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有谋划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   (六)基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （七)基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。           二十一、基金合同的内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项左右表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）雅致阅读并顺从《基金合同》、招募诠释书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宽恕基金信息裸露，实时左右权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》休止的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推广顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度磋议法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律规则决定基金收益的分派有谋划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和迁移申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司左右鼓励权利，为基金的利 益左右因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益左右诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在相宜磋议法律、法则的前提下，制订和调整磋议基金认购、申购、 赎回、迁移和非交往过户的业务王法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎长途的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使预计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按磋议规则预计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他磋议规则，履行信息裸露 及陈述义务；   （12）保守基金生意奥密，不闪现基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他磋议规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东谈主闪现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有谋划，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议规则召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时辰发出，况且 保证投资者粗略按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金磋议的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到磋议府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对已矣、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋议基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益左右诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推广顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金 算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、长途尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立故意的基金托管部门，具有相宜要求的营业时局，配备富足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他磋议规则另 有规则外，在基金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东谈主闪现；   （8）复核、审查基金管理东谈主预计的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行动磋议的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具观念，说 明基金管理东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金管理东谈主有未推广《基金合同》规则的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否选择 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连府上 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或磋议规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议规则，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对已矣、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推广顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主办有的并吞类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   （一）召开事由   （1）休止《基金合同》，但法律法则和中国证监会另有规则的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）迁移基金运作方式，但法律法则和中国证监会另有规则的除外；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢标准或调高基金销售服务费率， 但法律法则和中国证监会另有规则的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并，但法律法则和中国证监会另有规则的除外；   （8）变更基金投资方针、范围或策略，但法律法则和中国证监会另有规则 的除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要领，但法律法则和中国证监会另有规则的 除外；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额预计，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规则的范围内且对基金份额持有东谈主利益无 本体性不利影响或不提高现存基金份额持有东谈主适用费率的前提下，调整本基金的 申购费率、赎回费率、调低基金销售服务费，调整收费方式、增多新的基金份额 类别；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响且不提高现存基金份额持 有东谈主适用费率的前提下，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规则 或中国证监会许可的范围内调整磋议认购、申购、赎回、迁移、非交往过户、转 托管等业务王法；   （7）在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响且不提高现存基金份额持 有东谈主适用费率的前提下，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集； 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和磋议东谈主、书面表决观念寄交的截止时辰和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响表决 观念的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同 时相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释注解相宜法律法则、《基金合 同》和会议文告的规则，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 体式或大会公告载明的其他方式在表决戒指日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布关连指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告规则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文告不参加收取书面表决观念的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的 代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释注解符 正当律法则、      《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于本条第 1 款第（2）项、 第 2 款第（3）项规则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开 时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。 从头召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的有用基金份额应不小于在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错选择书面、网罗、电话或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 面、网罗、电话或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定要领确定 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作 该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以非常决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、提前休止《基金合同》、与 其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据诠释注解，不然提交 相宜会议文告中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文告规则的书面表决观念视为有用表决，表决观念迂缓不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起按规则在指定媒介上公告。如果选择 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广顺利的基金份额持有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内的并吞类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关连规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的关连规则。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监 管王法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   三、基金收益分派原则、推广方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指戒指收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 次，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 配基准日的各类基金份额的份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后 不可低于面值；   （四）收益分派有谋划   基金收益分派有谋划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有谋划确凿定、公告与实施   本基金收益分派有谋划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按规则在指 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润预计截止日）的时辰 不得跨越 15 个服务日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的预计方法，依照《业务王法》推广。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的规则。   四、与基金财产管理、运作磋议用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 监会另有规则的除外； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的预计 方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个服务日内或不可抗力情形排斥之日起   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日扫尾之日起 2 个服务日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个服务日 内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。销售服务费的预计方法如下：   H＝E×C 类基金份额年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售服务 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次性 支付至基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个服务 日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个服务日内支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据磋议法则及相应协 议规则，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募诠释书的规则或关连公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   （六）用度调整   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 规规则和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等关连 费率。调低费率不需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新 的费率实施前依照《信息裸露办法》的磋议规则在指定媒介上刊登公告。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券、货币市集器用、权证、资产援救证券以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的关连规则）。   本基金主要投资于具有淡雅流动性的固定收益类金融器用，包括国债、央行 单子、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、 中期单子、资产援救证券、次级债券、可转债及分离交往可转债、中小企业私募 债、债券回购、银行入款（包括契约入款、按期入款过火他银行入款）、货币市 场器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国 证监会关连规则)。   本基金还可持有可转债转股所得的股票、投资二级市集股票以及权证等中国 证监会允许基金投资的其它金融器用。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 要领后，不错将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时有用的法律法则和关连规 定。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 投资于权益类资产的比例不跨越基金资产的 20%，现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5%。   （二）投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于权益类资产 的比例不跨越基金资产的 20%；    （2）本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；    （5）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的按期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外 的身分致使基金不相宜本款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的并吞权证，不得跨越该权证的    （9）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得跨越上一交往日基金资 产净值的 0.5%；    （10）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产援救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；    （11）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跨越基金资产净值的    （12）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产援救证券的比例，不得跨越 该资产援救证券规模的 10%；    （13）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产援救 证券，不得跨越其各类资产援救证券共计规模的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （17）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；    （18）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （19）基金投资流通受限证券时，罢职《对于基金投资非公开荒行股票等流 通受限证券磋议问题的文告》（证监基金字【2006】141 号）及关连规则推广；    （20）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值 的 10%；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票推广，与境 内上市交往的股票合并预计，法律法则或监管机构另有规则的，从其规则；    （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对 价等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，除上 述第（2）、（6）、（14）、（16）项外，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进 行调整。法律法则或监管部门另有规则时，从其规则。    基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜本基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起脱手。    如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关连限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为留意基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不高洁的证券交往行动；   （6）依照法律法则磋议规则，由中国证监会规则掩饰的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、本质 控制东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当相宜本基金的投资方针和投资策略，谨守持有 东谈主利益优先原则，防守利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 自制合理价钱推广。关连交往必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则给予 裸露。紧要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述掩饰性规则，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关连限制。   六、基金资产净值的预计方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交往时局的交往日以及国度法律法则 规则需要对外裸露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日 的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化 身分，调整最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。 如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化身分，调整最近交往市价，确定公允价钱；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交往市价，确定公允 价钱；   （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值本领确定公允价值。 交往所上市的资产援救证券，选择估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，选择估值本领确定公允价 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开荒行有明确锁按期的股票，并吞股票在交往所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会磋议规则确定公允价值。 估值本领确定公允价值。 值。 规则进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的规则或者未能充分留意基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据磋议法律法则，基金资产净值预计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东谈主对基金净值的预计结果对外给予公布。   （四）估值要领 额的余额数目预计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   每个服务日预计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 对外公布。   （五）估值弊端的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值弊端时，视为基金份额净值弊端。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值弊端，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶 的职责东谈主应当对由于该估值弊端遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值弊端处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据预计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弊端职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端职责方承担； 由于估值弊端职责方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东谈主形成损失的，由估 值弊端职责方对径直损失承担补偿职责；若估值弊端职责方依然积极和洽，况且 有协助义务确当事东谈主有富足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值弊端职责方应付更正的情况向磋议当事东谈主进行证据，确保估值弊端已得 到更正。   （2）估值弊端的职责方对磋议当事东谈主的径直损失负责，不对蜿蜒损失负责， 况且仅对估值弊端的磋议径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值弊端而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值弊端职责方仍应付估值弊端负责。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的不当 得利返还的总和跨越其本质损失的差额部分支付给估值弊端职责方。   （4）估值弊端调整选择尽量归附至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   （5）估值弊端职责方拒却进行补偿时，如果因基金管理东谈主邪恶形成基金资 产损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主过 错形成基金资产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。如果基 金管理东谈主寄托的第三方形成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主 负责向差错方追偿。   估值弊端被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值弊端发生 的原因确定估值弊端的职责方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端形成的损失 进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向磋议当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值预计出现弊端时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值的情形 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责预计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个灵通日交往扫尾后预计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预计结果复核证据后发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。   （九）特殊情形的处理 资产估值弊端处理； 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、适当、合理的措施进行查验， 然则未能发现该弊端的，由此形成的基金资产估值弊端，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错免除补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施收缩 或排斥由此形成的影响。   七、基金合同覆没和休止的事由、要领以及基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起顺利，决议顺利后按规则在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，并在履行关连要领后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关连业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组诊疗接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈述出具法律观念书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有谋划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东谈主具有拘谨力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚恳、长途、尽责 地履行基金合同规则的义务，留意基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公时局和营业时局查阅。         二十二、基金托管契约的内容节录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：长信基金管理有限职责公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 68 号 37 层   法定代表东谈主：刘元瑞   成立时辰：2003 年 5 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200363 号   注册老本：1.65 亿元东谈主民币   组织体式：有限职责公司   经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的 其他业务   存续期间：连续经营   电话：021-61009999   传真：021-61009800   磋议东谈主：魏明东   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   磋议东谈主：赵会军   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 35,640,625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行故意左右中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：连续经营   经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、研究、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动左右监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券、货币市集器用、权证、资产援救证券以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的关连规则）。   本基金主要投资于具有淡雅流动性的固定收益类金融器用，包括国债、央行 单子、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、 中期单子、资产援救证券、次级债券、可转债及分离交往可转债、中小企业私募 债、债券回购、银行入款（包括契约入款、按期入款过火他银行入款）、货币市 场器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国 证监会关连规则)。   本基金还可持有可转债转股所得的股票、投资二级市集股票以及权证等中国 证监会允许基金投资的其它金融器用。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 要领后，不错将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时有用的法律法则和关连规 定。   本基金不得投资于关连法律、法则、部门规章及《基金合同》掩饰投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 投资于权益类资产的比例不跨越基金资产的 20%，现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5%。   （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资限制：   a、本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于权益类资产的 比例不跨越基金资产的 20%；   b、本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   c、本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   d、本基金管理东谈主管理的且由本契约项下托管东谈主托管的全部基金持有一家公 司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   e、本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部灵通式基金（包括灵通 式基金以及处于灵通期的按期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可 流通股票的 30%；   f、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 身分致使基金不相宜本款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   g、本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；   h、本基金管理东谈主管理的且由本契约项下托管东谈主托管的全部基金持有的并吞 权证，不得跨越该权证的 10%；   i、本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得跨越上一交往日基金资产 净值的 0.5%；   j、本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产援救证券的比例，不得跨越基 金资产净值的 10%；   k、本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   l、本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产援救证券的比例，不得跨越该 资产援救证券规模的 10%；   m、本基金管理东谈主管理的且由本契约项下托管东谈主托管的全部基金投资于并吞 原始权益东谈主的各类资产援救证券，不得跨越其各类资产援救证券共计规模的 10%；   n、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基 金持有资产援救证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级 陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   o、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   p、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   q、基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   r、本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金 资产净值的 40%，债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   s、基金投资流通受限证券时，罢职《对于基金投资非公开荒行股票等流通 受限证券磋议问题的文告》（证监基金字【2006】141 号）及关连规则推广；   t、本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值的    u、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票推广，与境内 上市交往的股票合并预计，法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。    基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同 的约定。除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同 顺利之日起脱手。    如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受关连限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。    （3）法则允许的基金投资比例调整期限    因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对 价等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，除上 述第（2）款中第 b、f、n、p 项外，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调整。 法律法则或监管部门另有规则时，从其规则。    基金管理东谈主应在出现可料想资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务 日谨慎向基金托管东谈主发函诠释基金可能变动规模和公司应付措施，便于托管东谈主实 施交往监督。    （4）本基金不错按照国度的磋议规则进行融资融券。 投资掩饰行动进行监督：    根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金掩饰从事下列行动：    （1）承销证券；    （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。    法律法则或监管部门取消上述掩饰性规则，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关连限制。 联投资限制进行监督   根据法律法则磋议基金掩饰从事的关联交往的规则，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他紧要猛烈关系 的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的真 实性、完好性、全面性。基金管理东谈主有职责撑持确凿、完好、全面的关联交往名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个服务日内进行回函证据已有名单的变更。如果基金托管东谈主在运作 中严格谨守了监督历程，基金管理东谈主仍违纪进行关联交往，并形成基金资产损失 的，由基金管理东谈主承担职责。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法 规掩饰基金从事的关联交往时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主选择必 要措施抑制该关联交往的发生，若基金托管东谈主选择必要措施后仍无法抑制关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会陈述。对于交往所场内已成交的违纪关 联交往，基金托管东谈主应按关连法律法则和交往所王法的规则进行结算，同期向中 国证监会陈述。 理东谈主参与银行间债券市集进行监督   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间市集交往的交往敌手 资信风险控制措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行业标准的银行间市集交往 敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内回函证据收到该名单。基金 管理东谈主应按期或不按期对银行间市集现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集交往敌手时须提前书面文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面证据后，被证据调整的名单脱手顺利，新名单顺利前已与本次剔除的交往敌手 所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集交往敌手进行 交往，应实时提醒基金管理东谈主排除交往，经提醒后基金管理东谈主仍推广交往并形成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集交往的交往方式的控制   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中 约定的该交往敌手所适用的交往结算方式进行交往。如果基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的交往方式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理 东谈主与交往敌手从头确定交往方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担职责。   （3）基金管理东谈主参与银行间市集交往的中枢交往敌手为中国工商银行、中 国银行、中国栽种银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在文告基金托管 东谈主后，不错根据其时的市集情况调整中枢交往敌手名单。基金管理东谈主有职责控制 交往敌手的资信风险，在与中枢交往敌手除外的交往敌手进行交往时，由于交往 敌手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主承担，自后有权要求关连职责东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核交往敌手是否在名单 内列明，如果基金托管东谈主在运作中严格谨守了上述监督历程，则对于由于交往对 手资信风险引起的损失，不承担补偿职责。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的 支付才智等触及到入款银行遴聘方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国栽种银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基 金管理东谈主负责补偿，之后有权要求关连职责东谈主进行补偿。基金托管东谈主的监督职责 仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明，如果基金托管 东谈主在运作过程中谨守上述监督历程，则对于由于入款银行信用风险引起的损失， 不承担补偿职责。基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的市集情 况对于中枢入款银行名单进行调整。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算的确凿、准确。基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监 督与核查，严格审查、复核关连契约、账户府上、投资指示、入款证实书等磋议 文献，切实履行托管职责。   （1）基金投资流通受限证券，应顺从《对于范例基金投资非公开荒行证券 行动的迫切文告》、《对于基金投资非公开荒行股票等流通受限证券磋议问题的 文告》等磋议法律法则规则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开 刊行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往 证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交往中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的磋议基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险控制 轨制。基金投资非公开荒行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金管理东谈主应至少于初度推广投资指示之前两个服务日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述府上。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律 法则要求的磋议书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的确凿、完好，并应至少于拟推广投资指示 前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时辰进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开荒行股票等流通受限证券有 关问题的文告》规则，对基金管理东谈主是否顺从法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的磋议书面信息。基金托管东谈主觉得上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或防守措施进行补 充书面诠释，并保留查察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估陈述等备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却推广磋议指示。 因拒却推广该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主承诺担连带职责。   （二）基金托管东谈主应根据磋议法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值预计、基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、关连信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约磋议规则时，应实时以书面体式文告基金管理东谈主限 期纠正，基金管理东谈主收到书面文告后应不才一个服务日实时查对，并以书面体式 向基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面文告县项进行复查，督促基金管理东谈主 改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应陈述中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违反《基金合 同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据交往要领尚未成交的且基金托管东谈主在交往前粗略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违反关法律法则规则或者违反《基金合同》约定的， 应当拒却推广，立即书面文告基金管理东谈主，并向中国证监会陈述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控谋划或依据交往要领依然成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的， 应当立即书面文告基金管理东谈主，并陈述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时辰内 申报基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法律法则要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东谈主应积极配 合提供关连数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，应立即陈述中国证监会，同期 书面文告基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无高洁原理，拒却、防碍基金托管东谈主根据本契约规则左右监督权， 或选择拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议书面劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究会 计师事务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照关连法律法则的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体王法 依照关连法律法则的规则和基金合同的约定推广。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东谈主预计的基金资产净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理算帐交收、 关连信息裸露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未推广或无故蔓延推广基金管理东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管契约过火他磋议规则时，基金管理东谈主应实时 以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质据并 以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。基金管理东谈主有 义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应立即陈述中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和确凿性，在规则时辰内申报基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁原理，拒却、防碍基金管理东谈主根据本契约规则左右监督权， 或选择拖延、欺骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。   四、基金财产撑持   （一）基金财产撑持的原则 走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与孤苦。 理东谈主负责与磋议当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主选择措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主给予必要的协助配合，但对此不承担相应职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管经历的生意银行开设的长信基金管理有限职责公司基金认购专户。 该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金募 集金额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等磋议规则后，由 基金管理东谈主聘用具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述， 出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为 基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东谈主按 规则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金 的银行入款。该账户的开设和管原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。资产托管专户的开立和使用，限 于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头 开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的 行动。   资产托管专户的管理当相宜《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理 暂行条例》、《东谈主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办 法》以及银行业监督管理机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理 国银行间同行拆借市集的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台 匹配及资金的算帐。 场回购主契约，原来由基金托管东谈主撑持，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管契约鉴定日之后，本基金被允许从事相宜法律法则规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关连账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据磋议法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立磋议 账户。该账户按磋议王法使用并管理。   （七）基金财产投资的磋议什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的撑持   基金财产投资的磋议什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业 中心的代撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示 办理。属于基金托管东谈主本质有用控制下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构 本质有用控制或撑持的证券不承担撑持职责。   （八）与基金财产磋议的紧要合同的撑持   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金磋议的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主撑持。除本契约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金磋议的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑持部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   五、基金资产净值预计和管帐核算   （一）基金资产净值的预计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指预计 日基金资产净值除以该预计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的预计保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   基金管理东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律、法则的规则。基金资产净值和基金 份额净值由基金管理东谈主负责预计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日 交往扫尾后预计当日的基金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值预计结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由 基金管理东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主预计并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查 基金管理东谈主预计的基金净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东谈主，就与本 基金磋议的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致 的观念，按照基金管理东谈主对基金净值的预计结果对外给予公布。法律法则以及监 管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生 紧要变化，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交往 市价，确定公允价钱；   ②交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的， 且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近 交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变 化身分，调整最近交往市价，确定公允价钱；   ③交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经 济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交往市价，确定公允价 格；   ④交往所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值本领确定公允价值。交 易所上市的资产援救证券，选择估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，选择估值本领确定公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初度公开荒行有明确锁按期的股票，并吞股票在交往所上市后，按交往所 上市的并吞股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁按期的股票，按监管机构 或行业协会磋议规则确定公允价值。   （3）寰宇银行间债券市集交往的债券、资产援救证券等固定收益品种，采 用估值本领确定公允价值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票推广。   （6）基金所持有的中小企业私募债，按成本估值。国度有最新规则的，按 其规则进行估值。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （8）关连法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的规则或者未能充分留意基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据磋议法律法则，基金资产净值预计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东谈主对基金净值的预计结果对外给予公布。   （三）估值差错处理   当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端时，视为 基金份额净值弊端。因基金估值弊端给投资者形成损失的应先由基金管理东谈主承担， 基金管理东谈主对不应由其承担的职责，有权向邪恶东谈主追偿。   当基金管理东谈主预计的基金净值已由基金托管东谈主复核证据后公告的，由此形成 的投资者或基金的损失，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付补偿金，就 本质向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照应理费率 和托管费率的比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东谈主提供的信息弊端，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后 仍不可发现该弊端，进而导致基金资产净值、基金份额净值预计弊端形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后交往日基金资产净值、基金份额净值预计顺延 弊端而引起的投资者或基金的损失，由提供弊端信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券交往所过火登记结算公司发送的数据弊端，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、适当、合理的措施进行查验， 然则未能发现该弊端的，由此形成的基金资产估值弊端，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错免除补偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施收缩 或排斥由此形成的影响。   基金管理东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的舛讹不动作基金 资产估值弊端处理。   当基金管理东谈主预计的基金净值与基金托管东谈主的预计结果不一致时，关连各方 应本着长途尽责的立场从头预计查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金管理 东谈主的预计结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交往日基金净值预计顺延 弊端而引起的损失由基金管理东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿职责。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照关连各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即树立、登录和撑持本基金的全套账册， 对关连各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的预计和公告的，以基金管理东谈主的 账册为准。   （五）基金按期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   基金合同顺利后，基金管理东谈主应至少每年更新一次基金招募诠释书、基金产 品府上提要。基金管理东谈主在每个季度扫尾之日起 15 个服务日内完成季度陈述编 制并公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期陈述编制并公告；在管帐年 度扫尾后三个月内完成年度陈述编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个服务日内完成月度陈述，在月度陈述完成当日，对陈述加 盖公章后，以加密传真方式将磋议陈述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个 服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个 服务日内完成季度陈述，在季度陈述完成当日，将磋议陈述提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理 东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期陈述，在中期陈述完成当日，将磋议陈述提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面 文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度陈述，在年度陈述完成当日， 将磋议陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以关连各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观念书，关连各方各自留存一份。如果基金管理东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。 基金托管东谈主在对财务管帐陈述、中期陈述或年度陈述复核完毕后，需盖印证据或 出具相应的复核证据书，以备有权机构对关连文献审核时指示。  （六）暂停估值的情形 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》顺利日、《基金合同》休止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和撑持，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺关连王法分别撑持基金份额持有 东谈主名册。撑持方式不错选择电子或文档的体式。撑持期限为 15 年，法律法则另 有规则或有权机关另有要求的除外。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》休止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》顺利日、                                 《基 金合同》休止日等触及到基金环节事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后 十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名 册，应按磋议法则规则各自承担相应的职责。   七、争议措置方式   关连各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约磋议的一切争议，除经 友好协商不错措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关连各方均有 拘谨力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，关连各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续 诚恳、长途、尽责地履行《基金合同》和托管契约规则的义务，留意基金份额持 有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统率。   八、基金托管契约的变更和休止   （一）托管契约的变更要领   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何破裂。基金托管契约的变更报中 国证监会备案后推广。   （二）基金托管契约休止的情形   发生以下情况，在履行关连要领后，本托管契约休止： 权；             二十三、基金份额持有东谈主服务   长信基金管理有限职责公司（以下简称“本公司”，或“基金管理东谈主”，或 “公司”）将为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并根据基金份额持有东谈主的需 要和市集的变化，增多或变更服务名目。基金份额持有东谈主不错通过销售网点、客 户服务中心、网站等渠谈享受全地方、全过程的服务。以下是主要的服务方式和 内容：                    基金份额持有东谈主服务内容 序号    类型   明细                         内容胪陈                   每次交往扫尾后，投资者可在 T＋2 个服务日后通过销售机            对账单服   构的网点查询和打印证据单；       账户    务     每月扫尾后的 5 个服务日内，基金管理东谈主根据投资者的对账 （一）       服务          单定制需求以纸质或电子体式寄送交往对账单。                   基金管理东谈主将按基金份额持有东谈主的需求不按期向其邮寄相            其他府上                   关公司先容和居品先容的府上。                   客户通过基金账户号码或开户证件号码登录基金管理东谈主网            网罗在线                   站“账户登录”栏目，可享有账户查询、短信/邮件信息定             查询                   制、府上修改等多项在线服务。                   在一笔交往扫尾后，投资者可在 T+2 个服务日脱手通过销售            交往信息   机构的网点或登录基金管理东谈主网站“账户登录”栏目查询             查询    交往情况，包括客户购买总金额、基金购买份额、基金分成                   份额、历史交往信息等等。                   基金份额持有东谈主不错径直登录基金管理东谈主网站修改账户的                   非环节信息，如磋议地址、电话、电子邮箱等等。也不错亲                   自到直销网点或致电客户服务专线，由东谈主工坐席提供关连服       查询          务。 （二）       服务          为了留意投资者的利益，投资者环节信息的编削手续办理如                   下：            客户账户   1、代销客户由代销渠谈提交办理（具体提供材料请研究代            信息的修   销机构）。以配号方式开立的灵通式基金账户府上中的投资             改     者称号、证件类型、证件号码的变更业务，在一个服务日内，                   对单个灵通式基金账户只粗略修改其中一项关节信息。                   机关诠释注解原件、灵通式基金账户业务苦求表、灵通式基金账                   户府上变更苦求表；往常变更需要提供本东谈主身份证复印件、                   灵通式基金账户业务苦求表、灵通式基金账户府上变更苦求                   表；银行柜台出具的新旧卡迁移诠释注解原件，邮寄到本公司。                   投资者除可通过销售机构和基金管理东谈主的直销网点办理申                   购、赎回及信息查询外，还可通过基金管理东谈主的网站       基金   网上交往                   （www.cxfund.com.cn）享受网上交往服务。具体业务王法详       投资 （三）               见本公司网站诠释。       的服                   本基金收益分派时，经投资者遴聘，基金管理东谈主将为持有        务   红利再投                   东谈主提供红利再投资服务。红利再投资免收申购用度。基金             资                   份额持有东谈主不错随时（权益登记日苦求树立的分成方式对                   当次分成无效）遴聘编削基金分成方式。       客户          客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、       服务          账户交往情况、基金居品与服务等信息查询。 （四）   中心          每交往日客户服务中心东谈主工坐席提供服务,投资者不错通过       电话          该专线取得业务研究、信息查询、服务投诉、信息定制、资       服务          料修改等专项服务。                   本公司客户投诉受原理客户服务中心诊疗管理，指定专东谈主负            客户投诉                   责，设定故意的投诉管理服务历程，并由监察稽核部负责督            处理历程                   促投诉的处理情况。       客户          投资者可通过本公司的客户服务专线（400-700-5566）、代       投诉          销 机 构 、 公 司 网 站 （ www.cxfund.com.cn ） 、 电 子 邮 件 （五）       受理          (service@cxfund.com.cn)、信件等多种体式对本公司所提            客户投诉       服务          供的服务以及公司的政策规则进行投诉。客户投诉将被汇总             方式                   登记并归档，通过拨打客户服务专线进行的投诉将被电话录                   音归档，本公司将选择适当措施，实时妥善处理客户投诉，                   转头关连问题，完善内控轨制。                   基金份额持有东谈主不错在基金管理东谈主网站或致电客户服务专            信息定制   线定制我方所需要的信息，包括居品净值、交往证据、公司             服务    新闻、基金信息等方面的内容。基金管理东谈主按照要求，将以                   手机短信或者电子邮件的方式向投资者发送信息。                   跟着公司的发展，本公司将酌情为基金份额持有东谈主提供个性            个性化理       升值          化搭理服务，如配备搭理顾问人为基金份额持有东谈主提供搭理建 （六）        财服务       服务          议以及关连的搭理策动等体式。                   本公司将不按期地举行投资者疏通会，为基金份额持有东谈主提                   供基金、投资、搭理等方面的讲座，使得本公司基金份额持            组织投资                   有东谈主能得到更多的搭理信息和其他升值服务。另外，本公司            者疏通会                   基金司理也将通过多种方式不按期地与基金份额持有东谈主交                   流，让基金份额持有东谈主了解更多基金运作情况。                   为了进一步作念好投资者服务，让投资者了解证券市集和各类       投资                   证券投资品种的本性和风险，熟悉证券市集的法律法则，树       者教 （七）               耸立确的投资理念，增强风险防守意志，照章留意自身正当       育服                   权益，本公司将开展普及证券常识、宣传政策法则、揭示市        务                   场风险、诱骗照章维权等投资者陶冶行动。                   为便捷社会公众了解公司的信息，包括本公司的发展概况、                   组织结构、公司文化、经营理念、经营管理层、经营情况等            裸露公司                   公开信息，    本公司通达了寰宇诊疗的客户服务专线 400-700-             信息                   便投资者查询。                   本公司将按规则在中国证监会指定的信息裸露媒介上裸露                   法定的文献、公告信息。       公开                   本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构及关连基       信息 （八）               金宣传府上来裸露本基金关连信息，包括本基金的概况、投       裸露   裸露基金                   资理念、投资对象、风险收益特征、净值过火变化情况、基       服务    信息                   金司理先容等多方面的信息。                   本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构等阶梯来                   文告认购、申购、赎回的手续、历程、用度和其他细苦衷项，                   基金投资者不错通过登陆公司网站下载关连表格。                   本公司客户服务中心和网站除为投资者提供上述信息研究            其他信息                   外，还提供其他信息研究，包括托管东谈主的情况、基金常识、            的裸露                   市集新闻和行情、居品信息等多方面内容。            客户服务   4007005566（免长话费）、服务时辰（8：30-12：00       客户             专线    13:00-17:00）内可转东谈主工坐席。       服务 （九）         传真    021-61009865       连合            公司网址   https://www.cxfund.com.cn/       方式            电子信箱   service@cxfund.com.cn            二十四、其他应裸露的事项 序号            公告事项               法定裸露方式    法定裸露日历                                  上证报、中国证      长信基金管理有限职责公司对于住所变更的      公告                                  站、公司网站      长信基金管理有限职责公司对于暂停海银基         上证报、中国证      的公告                         站、公司网站      长信基金管理有限职责公司对于增多德邦证                                  上证报、中国证      券有限公司为旗下部分灵通式基金代销机构      并通达迁移、按期定额投资业务及参加申购                                  站、公司网站      （含定投申购）费率优惠行动的公告      长信基金管理有限职责公司对于增多麦高证                                  上证报、中国证      券有限公司为旗下部分灵通式基金代销机构      并通达迁移、按期定额投资业务及参加申购                                  站、公司网站      （含定投申购）费率优惠行动的公告      长信基金管理有限职责公司对于增多信达证                                  上证报、中国证      券股份有限公司为旗下部分灵通式基金代销      机构并通达迁移、按期定额投资业务及参加                                  站、公司网站      申购（含定投申购）费率优惠行动的公告      长信基金管理有限职责公司对于旗下部分开         上证报、中国证      （含定投申购）费率优惠行动的公告            站、公司网站      长信利富债券型证券投资基金更新的招募说         中国证监会电子      提要（更新）                        网站                                  中国证监会电子      长信利富债券型证券投资基金 2024 年第 2      季度陈述                                    网站                                  上证报、中证                                  报、证券时报、      长信基金管理有限职责公司旗下全部基金                                  证监会电子裸露                                  网站、公司网站 本信息裸露事项截止时辰为 2024 年 7 月 19 日      二十五、招募诠释书存放及查阅方式   本基金招募诠释书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和登记机 构的办公时局，投资者可在办公时辰查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取 得上述文献的复制件或复印件。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             二十六、备查文献 本基金备查文献包括： （一）中国证监会注册长信利富债券型证券投资基金召募的文献； （二）《长信利富债券型证券投资基金基金合同》； （三）《长信利富债券型证券投资基金托管契约》； （四）法律观念书； （五）基金管理东谈主业务经历批件、营业派司； （六）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司； （七）基金销售代理东谈主业务经历批件和营业派司； （八）中国证监会要求的其他文献。                           长信基金管理有限职责公司                               二〇二五年三月五日

开云体育(中国)官方网站